第一章第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格

【本章測(cè)試】【考點(diǎn)精講】

　　證券公司經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦避務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
　　同次發(fā)行的證券，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過(guò)2家。證券發(fā)行的主承銷(xiāo)商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任，也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
　　例1-11(2012年3月考題-單選題)
　　從事保薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，必須經(jīng)( )核準(zhǔn)。
　　A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
　　B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
　　C．證券交易所
　　D．證券登記結(jié)算中心
　　【參考答案】 B
　　【解析】 證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事保薦業(yè)務(wù)。
　　一、保薦機(jī)構(gòu)的資格
　　(一)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件
　　1．注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元。
　　2．具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定。
　　3．保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持。
　　4．具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人。
　　5．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。，
　　6．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。
　　7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　例1-12(2012年3月考題·多選題)
　　有下列( )情形之一的證券公司不得申請(qǐng)注冊(cè)登記為保薦機(jī)構(gòu)。
　　A．凈資本不低于人民幣4000萬(wàn)元
　　B．公司治理結(jié)構(gòu)存在重大缺陷，風(fēng)險(xiǎn)控制制度不健全或者未有效執(zhí)行
　　C．最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰
　　D．從業(yè)人員中符合保薦代表人資格條件的有4人
　　【參考答案】AB
　　【解析】 證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件有：(1)注冊(cè)資本不低于人民幣l億元，凈資本不低于人民幣5000萬(wàn)元；(2)具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合相關(guān)規(guī)定；(3)保薦業(yè)務(wù)部門(mén)具有健全的業(yè)務(wù)規(guī)程、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)，內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置合理，具備相應(yīng)的研究能力、銷(xiāo)售能力等后臺(tái)支持；(4)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專(zhuān)業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦相關(guān)業(yè)務(wù)的人員不少于20人；(5)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人；(6)最近3年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
　　(二)證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料
　　1．申請(qǐng)報(bào)告。
　　2，股東(大)會(huì)和董事會(huì)關(guān)于申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格的決議。
　　3．公司設(shè)立批準(zhǔn)文件。
　　4．營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。
　　5．公司治理和公司內(nèi)部控制制度及執(zhí)行情況的說(shuō)明。
　　6．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和主要股東情況的說(shuō)明。
　　7．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制系統(tǒng)及執(zhí)行情況的說(shuō)明。
　　8．保薦業(yè)務(wù)盡職調(diào)查制度、輔導(dǎo)制度、內(nèi)部核查制度、持續(xù)督導(dǎo)制度、持續(xù)培訓(xùn)制度和保薦工作底稿制度的建立情況。
　　9．經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近1年度凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。
　　10．保薦業(yè)務(wù)部門(mén)機(jī)構(gòu)設(shè)置、分工及人員配置情況的說(shuō)明。
　　11．研究、銷(xiāo)售等后臺(tái)支持部門(mén)的情況說(shuō)明。
　　12．保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人、保薦業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人和內(nèi)核小組成員名單及其簡(jiǎn)歷。
　　13．證券公司指定聯(lián)絡(luò)人的說(shuō)明。
　　14．證券公司對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)責(zé)任的承諾函，并應(yīng)由全體董事簽字。
　　15．中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他材料。

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