21.擔任主承銷商的證券公司對擬發行可轉債的發行人應重點核查的事項包括以下——。  
A.在近三年特別在近一年是否以現金分紅,現金分紅占公司可分配利潤的比例,以及公司董事會對紅利分配情況的解釋。 
B. 主營業務是否突出。是否在所處行業中具有競爭優勢,表現出較強的成長性,并在可預見的將來有明確的業務發展目標 
C. 是否存在發行人資產被有實際控制權的個人、法人或其他關聯方占用的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關聯交易。 
D. 發行人近一年內是否有重大資產重組、重大增減資本的行為,是否符合中國證監會的有關規定。 
E. 發行人是否獨立運營，在業務、資產、人員、財務及機構等方面是否獨立,是否具有面向市場的自主經營能力. 

22.發行人發行可轉債如有下列情形之一出現的，中國證監會將不予核準其發行——。  
A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規定加以糾正的； 
B、 成長性差,存在重大風險隱患的； 
C、 公司運作不規范并產生嚴重后果的； 
D、 近三年內存在重大違法違規行為的； 

23.發行人申請發行可轉換公司債券, 應由股東大會作出決議的有——。 
A、 發行規模、轉股價格的確定及調整原則 
B、 債券利率、轉股期 
C、 還本付息的期限和方式 
D、 贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項。 

24.下面敘述錯誤的——.  
A.配售部分的股票介于公開發行量的25％～75％ 
B.發行公司有權選擇股票發行的發行方式 
C.與發行公司業務緊密的法人不能持有發行公司的股票 
D.法人不能同時參加配售和上網申購 
E.戰略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個月方可上市流通ad 

25.目前我國在以公開發行招標方式發行國債，其招標辦法的特點包括_________。 
A、 均勻分布息日期 
B、 無區間 
C、 由中央銀行主持招標會 
D、 以價格或收益率未標的 

26.承銷商在承銷無記名國債和記帳式國債時，可以選擇的分銷方法有_________。 
A、 內不掛牌分銷 
B、 場內掛牌分銷 
C、 場外分銷 
D、 境外分銷 
E、 向中央銀行銷售 

27.擔任主承銷商的證券公司對上市公司發行新股應當重點關注的事項，并在盡職調查報告中予以說明的包括有：——。 
A、 公司曾發生募集資金的實施進度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達到公司披露的水平。 
B、 公司本次發行籌資計劃與本次募集資金投資項目的資金需要及實施周期相互不匹配，投資項目缺乏充分的論證； 
C、 市公司前次發行完成后，效益顯著下降；或利潤實現數未達到盈利預測的80%； 
D、 公司資產負債率過低，通過股本融資會導致公司財務結構更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現剩余. 

28.發行金融債券所籌集的資金主要用于_______。 
A、 發放特種貸款 
B、政策性貸款 
C、商業性貸款 
D、其他專門用途 

29.上市公司所要支付的其中費用包括________。 
A、 評級費 
B、登記費 
C、支付利息手續費 
D、每年的上市費 
E、本金償還支付手續費 

30.承銷商在承銷按照多種價格公開招標的國債時，需要確定承銷價格，_______是確定承銷價格的主要影響因素。 
A、 銀行利率水平 
B、 承銷商承銷國債的中標成本 
C、 流通市場上可比國債的收益率水平 
D、 國債承銷手續費收入 
E、 承銷商所期望的資金回收速度