31.擬公開發行或配售的證券面值總值超過人民幣_____萬元以上的，應有承銷團承銷。 
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000 

32.采用上網發行和對法人配售相結合的方式發行股票，用于配售部分的股票不得少于發行量的_____%。 
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35 

33.上市公司配股完成當年加權平均凈資產收益率未達到________，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業務負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。  
A. 預定的收益率  
B.同行業的平均水平 
C. 公司歷年的平均收益率  
D. 同期銀行存款利率 

34.公司近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；擔任主承銷商的證券公司應當重點關注,并在盡職調查報告中予以說明。 A. 3 B. 2 C. 4 D. 

35.上市公司申請發行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在_____上分開。 
A. 資產、人員、經營  
B. 經營、 財務、 人員 
C. 資產、人員、財務  
D. 財務、人員、經營 

36.新股發行價格的市盈率應____股票市場上同類型股票的市贏率。 
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂 

37.證券公司承銷地方企業債券除具備中央企業債券所規定的條件還應具備的條件之是已承銷尚未到期的企業債券總金額不得高于其凈資產的____%。 
A.50 B.70 C. 80 D.90 

38.股份有限公司發行債券其凈資產額不低于人民幣_____萬元。 
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000 

39.發行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經有關部門的批準才可以進行。 
A.彌補虧損  
B.非生產性支出 
C.與本企業無關的風險性投資  
D.固定資產投資 

40.向社會公開發行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應由承銷團承銷。 
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000