37.股票發行費用主要包括_________。
A、中介機構費B、上網費C、申報費D、稅款E、其他費用
38.降低承銷風險的防范措施有________。
A、確定合理的股票發行價格
B、選擇合適的承銷商
C、組織承銷團分散承銷
D、確定適當的承銷方式
E、選擇適當的發行時機
F、采用適當的發行方式
39.國債承銷風險與發行市場狀況有關，發行市場狀況指的是_______。
A、發行市場的資金供應狀況
B、發行市場上其他證券品種的供應狀況
C、債券發行市場的平均利率水平
D、投資者的投資偏好
E、國債本身的條件
40.上市公司申請發行新股，應當符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯企業在人員、資產、財務上分開，保證上市公司的人員、財務獨立以及資產完整；
B、本次新股發行募集資金用途符合國家產業政策的規定；
C、本次新股發行募集資金數額必須公司股東大會批準的擬投資項目的資金需要數額；
D、不存在資金、資產被具有實際控制權的個人、法人或其他組織及其關聯人占用的情形或其他損害公司利益的重大關聯交易；
E、公司不得有重大購買或出售資產行為的
41．境內證券經營機構擬取得外資股承銷業務資格，應當具備以下條件——。
A證券公司凈資產不少于1億人民幣B具有國家外匯管理部門批準的外匯業務經營權
C具有1年以上從事證券承銷業務或參與承銷1只以上股票的經歷等D已經取得股票承銷業務資格E具有能夠保障涉外業務正常開展的通信設施、營業場所、設備等技術手段
42．境內證券經營機構擬擔任外資股發行的主承銷商或者境內事務協調人時，應具備以下條件——。
A具有國家外匯管理部門批準的外匯業務經營權B證券專營機構凈資產不少于1.5億人民幣C具有參與外資股承銷的經歷D已經取得主承銷商資格E具有10名以上有證券承銷經驗的專業人員
43．境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協調人時，應具備以下條件——。
A受到所在地證券監管部門的有效監管B具有相當于人民幣12000萬元以上的凈資產
C擁有廣泛的營業網絡D具有3名以上熟悉中國證券市場以及相關的政策、法律的專業人員E最近2年沒有因嚴重違反有關法規受到境外證券監管部門處罰
44．境內證券經營機構申請經營外資股業務資格證書時，應報送的文件有——。
A《經營外資股業務資格申請表》B《經營金融業務許可證》（副本）C經核準的公司章程
D《經營外匯業務許可證》（副本）E最近2年承銷情況介紹
45．境外證券經營機構申請經營外資股業務資格證書時，應報送的文件有——。
A《經營外資股業務資格申請表》B最近2年承銷情況介紹C《經營金融業務許可證》（副本）D公司章程E經注冊會計師審計的前2年的財務報告
46．我國股份有限公司發行境內上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是——。
A不需使用嚴格的招股說明書B只需使用信息備忘錄C招股文件不需按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達D正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署僅具備有限的商業和法律意義E招股文件僅需在股票發行地作簡單地備案審查
47．我國股份有限公司發行境外上市外資股地方式通常為公開發行加國際配售，這種發行方式的特征是——

50．境內上市外資股公司增資發行B股，應當符合的條件為——。
A公司近3年內無重大違法行為
B公司近3年連續盈利，并可向股東支付股利
C公司近3年內財務會計文件無虛假記載或重大遺漏
D公司與其的B股增資發行價格或發行價格區間下限不低于該公司發行前每股凈資產值
E公司前一次發行B股的招股說明書公布日，至本次增資發行B股的招股說明書公布日，其間隔時間應不少于6個月
51．招股說明書全文文本扉頁應刊登如下內容——。
A發行股票類型B每股面值C每股發行價格D主承銷商E發行方式與發行對象
52．在招股說明書中，發行人應針對不同的發行方式，披露至上市前的有關重要日期，主要包括——。
A資金凍結日期B發行公告刊登的日期C申購期D預計上市日期E預計發行日期
53．招股說明書應披露發行人的歷史沿革及經歷的改制重組情況，主要包括——。
A法定代表人B發行人設立方式C發起人D歷次股本形成及股權變化情況E發行前最大10名股東名稱及其持股數量和比例
54．在招股說明書中，發行人應披露有關股本的情況，主要包括——。
A持股量列最大10名的自然人及其在發行人單位任職
B本次發行前持有發行人10％以上股權的股東名單及其簡要情況。
C發行人股本結構的歷次變動情況
D本次擬發行的股份及本次發行后公司股本結構
E股東中的風險投資者或戰略投資者持股及其簡況