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證券資格考試發行與承銷模擬試卷

來源:233網校 2006年6月28日


179、扣除公司修改材料和中國證監會對公司違規嫌疑進行調查的時間,發行審核委員會對配股發行的審核工作應在30個工作日內完成()
標準答案:錯

180、由承銷商先全額購買發行人該次發行的股票,然后再向投資者發售的承銷方式稱為全額包銷()
標準答案:對

181、市盈率定得越低越好()
標準答案:錯

182、公司發行可轉換債券應當符合的條件之一是最近3年凈資產收益率平均在10%以上()
標準答案:對

183、可轉換公司債券到期未轉換的,發行人應當按照可轉換公司債券募集說明書的約定,于期滿后7個工作日內償還本息()
標準答案:錯

184、以募滿發行額為止的中標商的最遲繳款日期作為全體中標商的最終繳款日期,所有中標商的繳款日期是相同的。這種發行方式稱為以繳款期為標的的美國式招標()
標準答案:錯

185、一般來說,對利率已經確定的國債,采用繳款期招標()
標準答案:對

186、美國式招標以募滿發行額為止所有投標商的最低中標價為最后中標價,全體投標商的中標價是單一的。()
標準答案:錯

187、荷蘭式招標以募滿發行額為止中標商各自投標價作為各中標商的最終中標價,各中標商的認購價不同。()
標準答案:錯

188、為便于掌握進度,擔任憑證式國債發行任務的各個系統一般每月要匯總本系統內的累計發行金額,上報中國人民銀行()
標準答案:錯

189、在物價比較平穩時,人們會傾向于實物儲蓄,從而抑制了對國債的需求()
標準答案:錯

190、承銷商自己確定的分銷價格與承銷商同發行人的結算價格之間存在的差價,就是承銷商的收益()
標準答案:錯

191、憑證式國債的手續費率為千分之四點七()
標準答案:錯

192、我國1997年11月頒布的《證券投資基金管理暫行辦法》規定,目前我國只允許設立契約型基金。()
標準答案:對

193、根據我國現行法規規定,發行境內上市外資股應當委托具有承銷資格的境內證券經營機構擔任主承銷商()
標準答案:對

194、境外證券經營機構擬擔任境內上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協調人時,應當具備的條件之一是最近3年財務狀況的各項指標符合所在地證券監管部門的風險控制要求()
標準答案:錯

195、按照許多國家的法律,私募發行的招股文件僅需在股票發行地作簡單的備案審查()
標準答案:對

196、在單純私募的情況下,正式承銷前的市場預測和承銷協議簽署僅具有有限的商業和法律意義()
標準答案:對

197、申請發行境外上市外資股的企業發行前一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣()
標準答案:錯

198、開放式基金的發行價格一般為基金面額加一定比例的首次認購費。()
標準答案:對

199、一般來說,受托公司也是財務代理公司,并兼作財務代理公司的帶頭人()
標準答案:對

200、招股說明書的發行人情況部分中,應以方框圖的形式披露發行人的組織結構和內部管理結構、關聯企業以及發行人對其他企業的持股情況,并以文字簡要介紹主要股東及其它關聯企業的基本情況()
標準答案:對

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