目前，憑證式國債發行完全采用（　），記賬式國債發行完全采用（　）。 
A．承購包銷方式；公開招標方式 
B．承購包銷方式；承購包銷方式 
C．公開招標方式；承購包銷方式 
D．公開招標方式；公開招標方式 
【正確答案】： A 
【參考解析】： 常識，考生要掌握。憑證式國債發行完全采用承購包銷方式，記賬式國債發行完全采用公開招標方式。
發行人出下列（　）情形之一的，中國證監會自確認之日起3個月內不再受理報檢機構的推薦，將相關保薦代表人從名單中去除。
A．證券上市當年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符
B．證券上市當年即虧損
C．證券上市當年主營業務利潤比上年下滑50%以上
D．首次公開發行股票之日起12個月內累計50%以上資產或者主營業務發生重組
【正確答案】： B
【參考解析】： 考生要熟悉中國證監會對保薦代表人不盡責的幾種處理方式。
債券上市期間，發行人應當在每個會計年度結束之日后（　）個月后向( )提交年度報告。
A．4；證監會
B．6；交易所與證監會
C．6；證監會
D．4；交易所與證監會
【正確答案】： D
【參考解析】： 注意債券發行上市，發行人提交報告的時間和對象。
提交中國證監會的法律意見書和律師工作報告應是經（　）名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。
A．二
B．三
C．四 
D．五 
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生應熟悉提交工作報告應是經2名以上具有執行證券期貨相關業務資格的經辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。
在對一般投資者上網定價發行和對機構投資者配售相結合的發行方式下，發行人和主承銷商通過向機構投資者詢價，并根據機構投資者的預約申購情況確定（　）。
A．發行底價
B．終發行價格
C．發行量
D．發行量
【正確答案】： B
【參考解析】： 考生應掌握終發行價產生的原因。
內地企業在香港創業板發行與上市，如發行人具備12個月活躍業務記錄，至少有300名股東，其中持股量的5名及25名股東合計的持股量分別不得超過公眾持有的股本證券的（　）。
A．30%及50%
B．35%及40%
C．35%及50%
D．30%及40%
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生應該掌握港交所上市條件。
發行可轉換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產不低于人民幣（　），有限責任公司的凈資產不低于人民幣（　）。 
A．3000千萬；6000千萬 
B．6000千萬；3000千萬 
C．6000千萬；6000千萬 
D．3000千萬；3000千萬 
【正確答案】：A 
【參考解析】：考生要掌握這兩個數字。
向不特定投資者公開募集股份，發行價格應（　）。 
A．不低于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 
B．不高于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 
C．不低于公告招股意向書前20個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 
D．不高于公告招股意向書前15個交易日公司股票均價和前1個交易日的均價 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 熟悉向不特定投資者公開募集股份的價格產生的依據。 
公司解散時，當進行必要的（　）。 
A．整改 
B．分配收益 
C．資產清查 
D．清算活動 
【正確答案】： D 
【參考解析】： 公司解散時，當進行必要的清算活動。
采用網上定價發行方式的，主承銷商在（　）設立股票發行專戶和申購資金專戶。 
A．銀行 
B．主承銷商自己的營業部的賬戶 
C．發行公司 
D．證券交易所 
【正確答案】： D
上市公司有下列情形的，中國證監會不予核準其發行申請（　）。 
A．近5年內有重大違法違規行為 
B．公司在近5年內財務會計文件有虛假記載。誤導性陳述或重大遺漏 
C．招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏 
D．存在與股東及股東的附屬公司或者個人債務進行交易的行為 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 招股文件存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏中國證監會不予核準其發行申請。 
修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經十屆全國人大常委會第十八次會議通過，于（　）起施行。 
A．2005年10月27日 
B．2005年12月27日 
C．2006年1月1日 
D．2006年3月1日 
【正確答案】： C 
【參考解析】： 常識，要了解。

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