1．招股說明書的一般內(nèi)容與格式：同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易 
首次公開發(fā)行股票招股說明書應(yīng)披露（　）對發(fā)行人是否存在同業(yè)競爭和避免同業(yè)競爭有關(guān)措施的有效性所發(fā)表的意見。（不定項選擇題） 
A．發(fā)行人律師 
B．主承銷商 
C．發(fā)行人審計機構(gòu) 
D．發(fā)行人董事會 
【答案】AB  
 
5．保薦機構(gòu)和保薦代表人的資格條件 
中國證監(jiān)會的非現(xiàn)場檢查包括（　）。（不定項選擇題） 
A．證券公司的年度報告 
B．董事會報告 
C．財務(wù)報表附注 
D．機構(gòu)、制度與人員的檢查 
【答案】ABC 
【解析】D項“機構(gòu)、制度與人員的檢查”屬于中國證監(jiān)會的現(xiàn)場檢查。 
6．重大購買、出售、置換資產(chǎn)的實施 
上市公司在股東大會做出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議（　）后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶交易手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實施情況報告證券交易所并公告。（單項選擇題） 
A．30日 
B．60日 
C．90日 
D．6個月 
【答案】C 
【解析】上市公司在股東大會作出有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)決議90日后，仍未完成有關(guān)產(chǎn)權(quán)過戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)立即將實施情況報告證券交易所并公告；此后，每30日應(yīng)當(dāng)公告1次，直至完成有關(guān)購買、出售、置換資產(chǎn)的過戶手續(xù)。 
7．股票發(fā)行公告 
關(guān)于發(fā)行公告，下列說法正確的有（　）。（不定項選擇題） 
A．發(fā)行公告是承銷商對公眾投資人作出的事實通知 
B．在股票發(fā)行獲得核準(zhǔn)后，承銷商應(yīng)當(dāng)在公開發(fā)行前2～５個工作日內(nèi)將發(fā)行公告進登在至少一種由中國證監(jiān)會指定的全國性報刊上。 
C．發(fā)行公告應(yīng)當(dāng)于承銷期內(nèi)將該發(fā)行公告在各發(fā)售網(wǎng)點全文張貼 
D．發(fā)行公告是招股說明書不可分割的一部分 
【答案】ABC 
8．股票發(fā)行定價分析報告 
股票發(fā)行定價分析報告的內(nèi)容應(yīng)包括（　）。（不定項選擇題） 
A．發(fā)行人的組織結(jié)構(gòu) 
B．發(fā)行人在本行業(yè)中的地位 
C．發(fā)行人主要產(chǎn)品的國內(nèi)外市場分析 
D．發(fā)行人主要產(chǎn)品所處發(fā)展階段和技術(shù)含量 
【答案】BCD 
9．首次公開發(fā)行股票申請文件的要求 
申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按（　）的要求制作申請文件。（單項選擇題） 
A．《首次公開發(fā)行股票申請文件主承銷商核對要點》 
B．《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第九號》 
C．《首次公開發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》 
D．《關(guān)于公司公告擬公開發(fā)行股票并上市有關(guān)事宜的通知》 
【答案】B 
【解析】申請首次公開發(fā)行股票的公司應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》（2006年修訂）的要求制作申請文件。 
10．對機構(gòu)投資者配售的發(fā)行方式 
與發(fā)行人業(yè)務(wù)聯(lián)系緊密且欲長期持有發(fā)行人股票的法人，稱為（　）。（單項選擇題） 
A．機構(gòu)投資者 
B．一般法人投資者 
C．戰(zhàn)略投資者 
D．戰(zhàn)術(shù)投資者 
【答案】C

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