1．轉(zhuǎn)債發(fā)行：核查事項(xiàng)和不得發(fā)行 
主承銷(xiāo)商推薦發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)該（　）。（不定項(xiàng)選擇題） 
A．不選擇發(fā)行過(guò)重大組的公司 
B．充分盡職調(diào)查 
C．建立發(fā)行人質(zhì)量評(píng)價(jià)體系 
D．明確推薦標(biāo)準(zhǔn) 
【答案】BCD 
2．證券公司代銷(xiāo)開(kāi)放式基金 
符合資格條件要求的證券公司申請(qǐng)辦理開(kāi)放式基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（　）提出申請(qǐng)。（單項(xiàng)選擇題） 
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 
C．證券交易所 
D．基金管理公司 
【答案】A 

6．證券公司公開(kāi)發(fā)行債券的持續(xù)信息披露 
根據(jù)《證券公司債券管理暫行辦法》的規(guī)定，債券上市期間，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日后（　）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交年度報(bào)告，在每個(gè)會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日后（　）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所提交中期報(bào)告，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和互聯(lián)網(wǎng)站上披露。（單項(xiàng)選擇題） 
A．2個(gè)月，2個(gè)月 
B．2個(gè)月，4個(gè)月 
C．4個(gè)月，2個(gè)月 
D．4個(gè)月，4個(gè)月 
【答案】C 
7．重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)的實(shí)施 
上市公司在重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向（　）報(bào)送規(guī)范動(dòng)作情況的報(bào)告。（單項(xiàng)選擇題） 
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) 
B．上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) 
C．股票發(fā)行審核委員會(huì)重大重組審核工作委員會(huì) 
D．證券交易所 
【答案】B 
【解析】上市公司在重大購(gòu)買(mǎi)、出售、置換資產(chǎn)行為完成后6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于對(duì)擬發(fā)行上市企業(yè)改制情況進(jìn)行調(diào)查的通知》（證監(jiān)發(fā)[1999]4號(hào)）的有關(guān)要求，向上市公司所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送規(guī)范運(yùn)作情況的報(bào)告。 
8．協(xié)議收購(gòu)的實(shí)施 
以協(xié)議收購(gòu)方式進(jìn)行上市公司收購(gòu)，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管擬轉(zhuǎn)讓的股票，并將用于支付的現(xiàn)金存放于（　）指定的銀行賬戶(hù)。（單項(xiàng)選擇題） 
A．證券交易所 
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 
C．相關(guān)當(dāng)事人 
D．上市公司董事會(huì) 
【答案】B 
9．首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件的要求 
申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的公司報(bào)送的申請(qǐng)文件應(yīng)包括公開(kāi)披露的文件和一切相關(guān)材料。（　）（判斷題） 
【答案】A 
10．信息披露：申請(qǐng)過(guò)程中 
上市公司擬運(yùn)用新股發(fā)行募集資金收購(gòu)資產(chǎn)的，董事會(huì)應(yīng)公告被收購(gòu)資產(chǎn)的評(píng)估報(bào)告。（　）（判斷題） 
【答案】A

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