1．在實(shí)際運(yùn)用中，在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)一般使用（　）。（單項(xiàng)選擇題） 
A．間接資本成本 
B．加權(quán)平均資本成本 
C．個(gè)別資本成本 
D．邊際資本成本 
【答案】B 
【解析】在實(shí)際運(yùn)用中，在比較各種籌資方式時(shí)，使用個(gè)別資本成本；在進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)決策時(shí)，使用加權(quán)平均資本成本；在進(jìn)行追加籌資決策時(shí)，使用邊際資本成本。 
2．根據(jù)股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄，對(duì)發(fā)行人的控股股東或?qū)嶋H控制人近一年末的資產(chǎn)負(fù)債表存在巨額債務(wù)或出現(xiàn)資產(chǎn)不抵債，且近一年處于微利甚至虧損狀態(tài)的，（　）應(yīng)對(duì)發(fā)行人由此而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和集團(tuán)公司能否獨(dú)立生存應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查并出具明確意見。（單項(xiàng)選擇題） 
A．發(fā)行人律師 
B．發(fā)行人審計(jì)師 
C．發(fā)行人獨(dú)立董事 
D．主承銷商 
【答案】D  
 
【答案】ABCD 
6．根據(jù)《上市公司股東持股變動(dòng)信息披露管理辦法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)的上市公司股東持股變動(dòng)信息披露義務(wù)人是（　）。（不定項(xiàng)選擇題） 
A．股份持有人 
B．股份控制人 
C．一致行動(dòng)人 
D．上市公司董事 
【答案】ABC 
7．股份有限公司注冊(cè)資本的限額為人民幣（　）萬元。公司申請(qǐng)股票上市，其股本總額不得少于人民幣（　）萬元。（單項(xiàng)選擇題） 
A．500、2000 
B．500、5000 
C．5000、5000 
D．5000、10000 
【答案】B 
8．可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換期是指（　）。（單項(xiàng)選擇題） 
A．轉(zhuǎn)債發(fā)行期間 
B．轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的結(jié)束日 
C．轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日 
D．轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)換為股份的起始日至結(jié)束日的期間 
【答案】D 
9．以下關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券上市的規(guī)定中，正確的是（　）。（不定項(xiàng)選擇題） 
A．發(fā)行人在可轉(zhuǎn)債獲準(zhǔn)上市前，可以自由對(duì)外披露有關(guān)信息。 
B．可轉(zhuǎn)換上市扣，發(fā)行人應(yīng)與交易所簽訂上市協(xié)議 
C．發(fā)行人的可轉(zhuǎn)債在交易所上市，需由保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行保薦 
D．保薦機(jī)構(gòu)不得泄露內(nèi)幕信息，不得利用其要保薦上市過程獲得的內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，為息和他人謀取利益 
【答案】CD 
10．上市公司董事應(yīng)根據(jù)（　）的利益履行職責(zé)。（不定項(xiàng)選擇題） 
A．控股股東 
B．提名其作為董事的股東 
C．上市公司 
D．全體股東 
【答案】CD

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