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證券從業(yè)資格考試發(fā)行承銷考前模擬題

來源:233網(wǎng)校 2009年9月25日
  第101題(  )決議可由股東大會(huì)以普通決議通過。
  A.公司增加或者減少注冊(cè)資本
  B.變更公司形式
  C.公司章程的修改
  D.公司年度報(bào)告
  【正確答案】:D
  第102題盡職調(diào)查的參與者一般有(  )。
  A.主承銷商
  B.審計(jì)機(jī)構(gòu)
  C.律師
  D.估值師
  【正確答案】:A,C,D
  第103題公開發(fā)行企業(yè)債券,在籌集資金投向方面要遵循的發(fā)行條件(  )。
  A.用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的,應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求,原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過該項(xiàng)目總投資的60%
  B.用于收購產(chǎn)權(quán)(股權(quán))的,比照該比例執(zhí)行源:www.examda.com
  C.用于調(diào)整債務(wù)結(jié)構(gòu)的,比照該比例執(zhí)行
  D.用于補(bǔ)充營運(yùn)資金的,不超過發(fā)債總額的20%
  【正確答案】:A,B,D
  第104題中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)2003年發(fā)布了《關(guān)于將次級(jí)定期債務(wù)計(jì)人附屬資本的通知》,規(guī)定各(  )可根據(jù)自身情況,決定是否發(fā)行次級(jí)定期債務(wù)作為附屬資本。
  A.國有獨(dú)資商業(yè)銀行
  B.股份制商業(yè)銀行
  C.城市商業(yè)銀行
  D.農(nóng)村合作信用社
  【正確答案】:A,B,C
  第105題(  )不宜作為股份有限公司的發(fā)起人。
  A.工會(huì)
  B.自然人
  C.國家撥款的大學(xué)
  D.法人
  【正確答案】:A,C
  第106題下列關(guān)于上市公司重大資產(chǎn)重組法律責(zé)任的說法正確的是(  )。
  A.上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報(bào)送重大資產(chǎn)重組有關(guān)報(bào)告的,責(zé)令改正,依照《證券法》第一百九十三條予以處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
  B.上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露重大資產(chǎn)重組信息的,責(zé)令改正,依照《證券法》第一百九十三條規(guī)定予以處罰;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停止重組活動(dòng),并可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取市場禁人的措施;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
  C.為重大資產(chǎn)重組出具財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、法律意見、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及其他專業(yè)文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員未依法履行報(bào)告和公告義務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的,責(zé)令改正,采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;情節(jié)嚴(yán)重的,依照《證券法》第二百二十六條予以處罰
  D.任何知悉重大資產(chǎn)重組信息的人員在相關(guān)信息依法公開前,泄露該信息的,依照《證券法》第二百零二條、第二百零三條、第二百零七條予以處罰;涉嫌犯罪的,依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任
  【正確答案】:B,C,D
  第107題公司不得收購本公司股份,但是,(  )除外。
  A.減少公司注冊(cè)資本
  B.與持有本公司股份的其他公司合并
  C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
  D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的
  【正確答案】:A,B,C,D
  第108題擬上市公司必須保證其財(cái)務(wù)獨(dú)立,具體要求包括(  )。
  A.擬發(fā)行上市公司應(yīng)設(shè)立其自身的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部門,建立獨(dú)立的會(huì)計(jì)核算體系和財(cái)務(wù)管理制度,并符合有關(guān)會(huì)計(jì)制度的要求,獨(dú)立進(jìn)行財(cái)務(wù)決策
  B.擬發(fā)行上市公司應(yīng)擁有其自身的銀行賬戶,不得與其股東單位、其他任何單位或人士共用銀行賬戶來源:考的美女編輯們
  C.擬發(fā)行上市公司可與其股東單位聯(lián)合對(duì)外簽訂合同
  D.擬發(fā)行上市公司應(yīng)依法獨(dú)立進(jìn)行納稅申報(bào)和履行繳納義務(wù)
  【正確答案】:A,B,D
  第109題承銷商備案材料包括(  )。
  A.承銷說明書
  B.承銷商承銷資格證書復(fù)印件
  C.承銷協(xié)議
  D.承銷團(tuán)協(xié)議
  【正確答案】:A,B,C,D
  第110題獨(dú)立董事向董事會(huì)或股東大會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見的事項(xiàng)包括(  )。
  A.聘任或解聘高級(jí)管理人員
  B.上市公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)對(duì)上市公司現(xiàn)有或新發(fā)生的總額高于500萬元或高于上市公司最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的3%的借款或其他資金往來,以及公司是否采取有效措施回收欠款
  C.認(rèn)為可能損害中小股東權(quán)益的事項(xiàng)
  D.公司董事、高級(jí)管理人員的薪酬
  【正確答案】:A,C,D
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