第11題內核小組通常由( )名專業人士組成,這些人員要保持穩定性和獨立性。
A.5~10
B.5~15
C.8~15
D.8~10
【正確答案】:C
第12題外資股招股說明書中,在( )項目下應說明編制招股章程所依據的法規與規則。
A.概要
B.封面
C.風險因素
D.緒言
【正確答案】:D
第13題發起設立是指由發起人認購公司發行的( )而設立公司的方式。
A.優先股份
B.控股股份
C.全部股份
D.部分股份
【正確答案】:C
第14題以募集方式設立公司,申請發行境內上市外資股的,擬發行的股本總額不超過( )億元人民幣的,向社會發行的股份應達公司股份總數的( )以上。
A.5,10%
B.5,20%
C.4,25%
D.4,30%
【正確答案】:C
第15題關于招股說明書,下列說法錯誤的是( )。
A.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字
B.招股說明書存在對中外文本的理解上發生歧義時,以外文文本為準
C.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)
D.招股說明書貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以元、千元或萬元為單位
【正確答案】:B
第16題有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面,1999年發布了( )。
A.《關于堅決制止國債賣空行為的通知》
B.《關于進行國債公開市場操作有關問題的通知》
C.《中國人民銀行關于銀行問債券回購業務有關問題的通知》
D.《憑證式國債質押貸款辦法》
【正確答案】:D
第17題( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
A.真實性原則
B.完整性原則
C.準確性原則
D.及時性原則
【正確答案】:A
第18題發行人、擔保人、持有本期債券且持有發行人( )以上股權的股東及其他重要關聯方可參加債券持有人會議,并提出議案,但沒有表決權。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
【正確答案】:A
第19題( )應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查,并在招股說明書正文后作出聲明。
A.保薦人(主承銷商)
B.發行人律師
C.承擔審計業務的會計師事務所
D.中國證監會
【正確答案】:A
第20題保薦人應當自持續督導工作結束后( )個工作日內向( )報送“保薦總結報告書”。
A.15,中國證監會
B.15,證券交易所
C.15,中國證監會和證券交易所
D.10,中國證監會和證券交易所
【正確答案】:D