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證券從業資格考試發行承銷考前模擬題

來源:233網校 2009年9月25日
  第11題內核小組通常由(  )名專業人士組成,這些人員要保持穩定性和獨立性。
  A.5~10
  B.5~15
  C.8~15
  D.8~10
  【正確答案】:C
  第12題外資股招股說明書中,在(  )項目下應說明編制招股章程所依據的法規與規則。
  A.概要
  B.封面
  C.風險因素
  D.緒言
  【正確答案】:D
  第13題發起設立是指由發起人認購公司發行的(  )而設立公司的方式。
  A.優先股份
  B.控股股份
  C.全部股份
  D.部分股份
  【正確答案】:C
  第14題以募集方式設立公司,申請發行境內上市外資股的,擬發行的股本總額不超過(  )億元人民幣的,向社會發行的股份應達公司股份總數的(  )以上。
  A.5,10%
  B.5,20%
  C.4,25%
  D.4,30%
  【正確答案】:C
  第15題關于招股說明書,下列說法錯誤的是(  )。
  A.招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字
  B.招股說明書存在對中外文本的理解上發生歧義時,以外文文本為準
  C.招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)
  D.招股說明書貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以元、千元或萬元為單位
  【正確答案】:B
  第16題有關國債的管理制度主要集中在二級市場方面,1999年發布了(  )。
  A.《關于堅決制止國債賣空行為的通知》
  B.《關于進行國債公開市場操作有關問題的通知》
  C.《中國人民銀行關于銀行問債券回購業務有關問題的通知》
  D.《憑證式國債質押貸款辦法》
  【正確答案】:D
  第17題(  )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
  A.真實性原則
  B.完整性原則
  C.準確性原則
  D.及時性原則
  【正確答案】:A
  第18題發行人、擔保人、持有本期債券且持有發行人(  )以上股權的股東及其他重要關聯方可參加債券持有人會議,并提出議案,但沒有表決權。
  A.10%
  B.20%
  C.30%
  D.50%
  【正確答案】:A
  第19題(  )應對招股說明書的真實性、準確性、完整性進行核查,并在招股說明書正文后作出聲明。
  A.保薦人(主承銷商)
  B.發行人律師
  C.承擔審計業務的會計師事務所
  D.中國證監會
  【正確答案】:A
  第20題保薦人應當自持續督導工作結束后(  )個工作日內向(  )報送“保薦總結報告書”。
  A.15,中國證監會
  B.15,證券交易所
  C.15,中國證監會和證券交易所
  D.10,中國證監會和證券交易所
  【正確答案】:D
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