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2010年證券從業(yè)《發(fā)行與承銷》預測題及答案解析

來源:233網(wǎng)校 2010年3月2日
111.H股上市的有關(guān)文本包括(  )。
A.招股書
B.認購申請書
C.董事及監(jiān)事聲明
D.承銷協(xié)議
112.根據(jù)中國香港聯(lián)交所發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》,適用于所有發(fā)行人的一般條件包括(  )。(1分)
A.發(fā)行人必須在所在地證券交易所備案
B.發(fā)行人及其業(yè)務(wù)必須屬于香港聯(lián)交所認定的適合上市者
C.發(fā)行人須委任有關(guān)人士擔任董事、公司秘書和資格會計師、監(jiān)察主任和授權(quán)代表等職責。發(fā)行人必須確保這些人士于被聘任前符合《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定條件
D.發(fā)行人須有經(jīng)核準的股票過戶登記處,或須聘有經(jīng)核準的股票過戶登記處,以便在中國香港特區(qū)設(shè)置其股東名冊
113.在國際推介活動中,應當注意的內(nèi)容有(  )。
A.防止推銷違例
B.注意宣傳公司改組上市方面的實質(zhì)性內(nèi)容
C.宣傳的內(nèi)容一定要真實
D.把握推銷發(fā)行的時機
114.通過銀行貸款籌資收購,收購公司申請貸款時必須考慮的因素有(  )。’
A.銀行對貸款的期限及用途有一定的限制
B.世界金融信貸市場的限制
C.向銀行申請貸款有較嚴格的審批手續(xù)
D.影響公司經(jīng)營靈活性
115.投資者及其一致行動人不是上市公司的第一大股東或者實際控制人,其擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的5%,但未達到20%的,應當編制的簡式權(quán)益報告書的內(nèi)容包括(  )。(1分)
A.投資者及其一致行動人為法人的,其名稱、注冊地及法定代表人
B.持股目的,是否有意在未來6個月內(nèi)繼續(xù)增加其在上市公司中擁有的權(quán)益
C.上市公司的名稱,股票的種類、數(shù)量、比例
D.在上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過上市公司已發(fā)行股份的5%或者擁有權(quán)益的股份增減變化達到5%的時間及方式
116.重大資產(chǎn)重組中相關(guān)資產(chǎn)以資產(chǎn)評估結(jié)果作為定價依據(jù)的,上市公司董事會應當對(  )發(fā)表明確意見。
A.評估機構(gòu)的獨立性
B.評估假設(shè)前提的合理性
C.評估方法與評估目的的相關(guān)性
D.評估假設(shè)前提和評估方法的法定性
117.有下列(  )情形之一的,收購人可以向中國證監(jiān)會提出免于以要約方式增持股份的申請。(1分)
A.收購人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導致上市公司的實際控制人發(fā)生變化
B.上市公司面臨嚴重財務(wù)困難,收購人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東
大會批準,且收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益
C.經(jīng)上市公司股東大會非關(guān)聯(lián)股東批準,收購人取得上市公司向其發(fā)行的新股,導致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過該公司已發(fā)行股份的50%,收購人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其擁有權(quán)益的股份,且公司股東大會同意收購人免于發(fā)出要約
D.在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份達到或者超過該公司已發(fā)行股份的50%的,繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位
118.并購重組委委員有下列(  )情形之一的,中國證監(jiān)會應當予以解聘。(1分)
A.應當執(zhí)行審核回避制度而未回避的
B.未按照中國證監(jiān)會的規(guī)定勤勉盡職的
C.違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章和并購重組委審核工作紀律的
D.兩次以上無故不出席并購重組委會議的
119.在我國,財務(wù)顧問的監(jiān)管主體包括(  )。
A.國務(wù)院
B.證監(jiān)會
C.證券交易所
D.中國證券業(yè)協(xié)會
120.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資應符合的要求有(  )。(1分)
A.以協(xié)議轉(zhuǎn)讓、上市公司定向發(fā)行新股方式以及國家法律法規(guī)規(guī)定的其他方式取得上市公司A股股份
B.投資可分期進行,首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的20%,但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外
C.取得的上市公司A股股份2年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.法律法規(guī)對外商投資持股比例有明確規(guī)定的行業(yè),投資者持有股份比例應符合相關(guān)規(guī)定
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