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2011年證券從業資格考試《發行與承銷》第七章習題

2011年4月19日來源:233網校
導讀: 證券從業資格考試-發行與承銷第七章課后練習題,考試題型分單項選擇題、多項選擇題、判斷題,更多試題進入考試大在線考試中心!
  一、單項選擇題
  1、( )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
  A、真實性原則
  B、完整性原則
  C、準確性原則
  D、及時性原則
  2、發行涉及國有股的,應在國家股股東之后標注( ),在國有法人股股東之后標注( ),并披露前述標識的依據及標識的含義。
  A、 “SS”,“SL”
  B、“S L”,“SLS”
  C、 “SS”,“LSL”
  D、“SS”,“SLS” 考試大-中國教育考試門戶網站(www.Examda。com)
  3、首次公開發行股票,發行人向單個客戶的銷售比例( ),應披露其名稱及銷售比例。
  A、超過總額的l0%的
  B、占總額的50%或嚴重依賴于少數客戶的
  C、占總額的30%或嚴重依賴于少數客戶的
  D、 占總額的20%或嚴重依賴于少數客戶的
  4、對于購銷商品、提供勞務等經常性的關聯交易,應披露( )關聯交易的相關情況。
  A、近3年
  B、近1期
  C、近2年
  D、近3年及l期
  5、首次公開發行股票,( )的發行人,可視實際情況決定應披露的交易金額,但應在申報時說明。
  A、總資產規模為10億元以上
  B、凈資產規模為10億元以上
  C、總資產規模為5億元以上
  D、凈資產規模為5億元以上
  6、若曾存在工會持股、職工持股會持股、信托持股、委托持股或股東數量超過( )的情況,發行人應詳細披露有關股份的形成原因及演變情況。
  A、100人
  B、200人
  C、300人
  D、500人
  7、關于招股說明書,下列說法錯誤的是( )。
  A、招股說明書存在對中外文本的理解上發生歧義時,以外文文本為準
  B、招股說明書引用的數字應采用阿拉伯數字
  C、招股說明書全文文本應采用質地良好的紙張印刷,幅面為209毫米×295毫米(相當于標準的A4紙規格)
  D、招股說明書貨幣金額除特別說明外,應指人民幣金額,并以元、千元或萬元為單位
  8、發行人應披露董事、監事、高級管理人員及核心技術人員( )從發行人及其關聯企業領取收入的情況,以及所享受的其他待遇和退休金計劃等。
  A、 近半年
  B、 近1年
  C、 近2年 源:www.examda.com
  D、 近3年
  9、公開發行股票,發行人運行不足3年的,應披露( )。
  A、近3年及l期的資產負債表、利潤表和現金流量表
  B、近l期的資產負債表、利潤表和現金流量表
  C、近3年及l期的利潤表以及設立后各年及近1期的資產負債表和現金流量表
  D、近1期的利潤表以及設立后備年及近l期的資產負債表和現金流量表
  10、發行人應披露( ),包括提高競爭能力、市場和業務開拓、籌資等方面的計劃。
  A、發行當年的發展計劃
  B、未來2年的發展計劃
  C、未來3年的發展計劃
  D、 發行當年和未來2年的發展計劃

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