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2011年9月證券從業考試《證券發行與承銷》沖刺試卷2

來源:233網校 2011年8月23日
導讀:
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11、非公開發行股票的發行對象不超過(  )名。
A.5
B.10
C.20
D.50
12、保險公司次級債務的償還只有在確保償還次級債本息后償付能力充足率(  )的前提下,募集人才能償付本息。
A.不高于100%
B.不低于100%
C.不低于80%
D.不高于80%
13、根據《關于進一步改革和完善新股發行體制的指導意見》,每一只股票發行時,任一股票配售對象只能選擇( ?。┓绞竭M行新股申購。
A.網上
B.網下
C.網上和網下
D.網下或者網上之一
14、非公開發行股票,發行對象均屬于( ?。┑模瑒t可以由上市公司自行銷售。
A.原前10名股東
B.原前15名股東
C.原前20名股東
D.原前50名股東
15、通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票,申購日后的第( ?。┨?,對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1
B.2
C.5
D.4
16、股東大會作出特別決議,應當由出席股東大會的股東(包括股東代理人)所持表決權的( ?。┮陨贤ㄟ^。
A.2/3
B.1/3
C.1/5
D.1/4
17、上市公司增發股票的信息披露中,假設T日為網上申購日,( ?。┤?,發布網下累計投標詢價結果公告。
A.T-3
B.T-2
C.T-1
D.T+3
18、擬進行管理層收購的上市公司應當具備健全且運行良好的組織機構以及有效的內部控制制度,公司董事會成員中獨立董事的比例應當達到或者超過( ?。?。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
19、財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間,委托人和財務顧問終止委托協議的,財務顧問和委托人應當自終止之日起(  )個工作日內向中國證監會報告,申請撤回申報文件,并說明原因。
A.3
B.5
C.7
D.10
20、公司申請發行可交換公司債券,要求本次發行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產額的( ?。?br />A.10%
B.20%
C.40%
D.50%
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