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2011年最后一次證券從業資格考試《發行與承銷》預測試題及答案

來源:233網校 2011年11月24日
  21.被重組方重組前一個會計年度末的資產總額或前一個會計年度的營業收入或利潤總額達到或超過重組前發行人相應項目(  )的,申報財務報表至少須包含重組完成后的最近1期資產負債表。
  A.20%
  B.30%
  C.50%
  D.以上均錯誤
  22.招股說明書中引用的財務報表在其最近l期截止日后(  )個月內有效。特別情況下發行人可申請適當延長,但至多不超過(  )個月。
  A.3,1
  B.6,1源:www.examda.com
  C.6,3
  D.12,6
  23.主承銷商應當于中國證監會受理其股票發行申請材料后的(  )內向中國證券業協會報送承銷商備案材料。
  A.2個工作日
  B.3個工作日
  C.5個工作日
  D.10個工作日
  24.首次公開發行股票,發行人應當符合:最近3個會計年度凈利潤均為正數且累計超過人民幣(  )萬元,凈利潤以扣除非經常性損益前后較(  )者為計算依據。
  A.3000,低
  B.5000,低
  C.3000,高
  D.5000,高
  25.上市公司非公開發行股票未采用自行銷售方式或者上市公司配股的,應當采用(  )方式。
  A.代銷
  B.包銷
  C.直銷
  D.傳銷
  26.滬市上網發行資金申購的時間一般為(  )個交易日,根據發行人和主承銷商的申請,滬市上網發行資金申購的時間可以縮短1個交易日。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.4
  27.詢價對象應當在年度結束后(  )個月內對上年度參與詢價的情況進行總結。
  A.1
  B.2
  C.3
  D.6
  28.滬市投資者可以使用其所持的上海證券賬戶,在申購日向上證所申購在上證所發行的新股,每一申購單位為(  )股。
  A.1
  B.10請訪問考試大網站/
  C.100
  D.1000
  29.公開發行證券的,主承銷商應當在證券上市后(  )日內向中國證監會報備承銷總結報告,總結說明發行期間的基本情況及新股上市后的表現,并提供相應文件。
  A.10
  B.15
  C.20
  D.30
  30.(  )是指信息披露義務人所公開的情況不得有任何虛假成分,必須與自身的客觀實際相符。
  A.真實性原則
  B.完整性原則
  C.準確性原則
  D.及時性原則

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