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2012證券發(fā)行與承銷章節(jié)預(yù)測:第九章債券的發(fā)行與承銷

來源:233網(wǎng)校 2011年11月24日
導(dǎo)讀:
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11、公開發(fā)行企業(yè)債券,累計債務(wù)余額不超過發(fā)行人凈資產(chǎn)的(  )。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%
12、由次級債務(wù)所形成的商業(yè)銀行附屬資本不得超過商業(yè)銀行核心資本的(  )。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%
13、(  )是指由銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)作為發(fā)起機(jī)構(gòu),將信貸資產(chǎn)信托給受托機(jī)構(gòu),由受托機(jī)構(gòu)發(fā)行的、以該財產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金支付其收益的受益證券。
A.資產(chǎn)支持證券
B.銀行次級債券
C.金融債券
D.公司債券
14、記賬式國債的承銷的場內(nèi)掛牌分銷程序是(  )。
①客戶認(rèn)購并交款
②分銷商進(jìn)行分銷
③承銷商分得包銷國債
④承銷商將發(fā)行款劃入財政部賬戶
⑤證券交易所為承銷商確定承銷代碼
⑥財政部向承銷商劃撥手續(xù)費
A.③⑤②①④⑥
B.③②①⑤④⑥
C.⑤②③④⑥①
D.②③①④⑥⑤
15、(  )是商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)之后、期限在15年以上的債券。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票
16、實際發(fā)行額不少于人民幣(  )億元的公司債券,可以在全國銀行間債券市場交易流通。
A.2
B.3
C.4
D.5
17、保險公司次級債務(wù)的清償順序位于(  )之前。
A.保單責(zé)任
B.公司普通債券
C.向銀行貸款
D.公司股票
18、企業(yè)債券的發(fā)行,采取(  )承銷方式。
A.代銷
B.助銷
C.余額包銷
D.承銷團(tuán)承銷
19、(  )依法對保險公司次級定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本付息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國保監(jiān)會
D.財政部
20、公開發(fā)行企業(yè)債券,股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣(  )萬元,有限責(zé)任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣(  )萬元。
A.2000、3000
B.3000、5000
C.3000、6000
D.5000、6000
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