2012年證券《發(fā)行與承銷》考前練習(xí)題系列三
　　一、單選題：
　　1、目前我國(guó)憑證式國(guó)債的發(fā)行期限是（　　）。
　　A.半個(gè)月
　　B.1個(gè)月
　　C.2個(gè)月
　　D.3個(gè)月
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：b
　　2、目前，憑證式國(guó)債發(fā)行完全采用（　　），記賬式國(guó)債發(fā)行完全采用（　　）。
　　A.承購(gòu)包銷方式，公開(kāi)招標(biāo)方式
　　B.承購(gòu)包銷方式，承購(gòu)包銷方式{來(lái)源：考{試大}
　　C.公開(kāi)招標(biāo)方式，承購(gòu)包銷方式
　　D.公開(kāi)招標(biāo)方式，公開(kāi)招標(biāo)方式
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　3、企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司發(fā)行金融債券資本充足率不低于（　　）。
　　A.4%
　　B.5%
　　C.8%
　　D.10%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　4、企業(yè)債券申請(qǐng)上市，其累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不得超過(guò)發(fā)行人凈資產(chǎn)額的（　　）。
　　A.20%
　　B.30%考試大論壇
　　C.40%
　　D.50%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　5、一個(gè)15年期的次級(jí)債務(wù)，在其的第13年開(kāi)始計(jì)入附屬資本的比率應(yīng)該是（　　）。
　　A.100%
　　B.80%
　　C.60%
　　D.40%
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　6、關(guān)于企業(yè)發(fā)行短期融資券，錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A.償還短期融資券余額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)的30%;轉(zhuǎn)載自:考試大 - [Examda.Com]
　　B.短期融資券對(duì)銀行間債券市場(chǎng)的機(jī)構(gòu)投資人發(fā)行，只在銀行間債券市場(chǎng)交易。
　　C.近3年內(nèi)進(jìn)行過(guò)信用評(píng)級(jí)并有跟蹤評(píng)級(jí)安排的上市公司可以豁免信用評(píng)級(jí)。
　　D.短期融資券不對(duì)社會(huì)公眾發(fā)行
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a
　　7、企業(yè)申請(qǐng)債券上市，應(yīng)當(dāng)符合（　　）。
　　A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)額不低于5000萬(wàn)元
　　B.累計(jì)發(fā)行在外的債券總面額不超過(guò)企業(yè)凈資產(chǎn)額的50%
　　C.債券的期限為2年以上
　　D.債券的利率不得超過(guò)國(guó)務(wù)院限定的利率水平
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：d
　　8、合格投資者是指自行判斷具備投資債券的獨(dú)立分析能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，且注冊(cè)資本在（　　）萬(wàn)元以上或者經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)在（　　）萬(wàn)元以上。
　　A.500，1000
　　B.1000，1000
　　C.1000，2000
　　D.2000，3000
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：c
　　9、信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)（　　）指通過(guò)設(shè)立特定目的信托轉(zhuǎn)讓信貸資產(chǎn)的金融機(jī)構(gòu)。
　　A.發(fā)起機(jī)構(gòu)
　　B.受托機(jī)構(gòu)
　　C.信用增級(jí)機(jī)構(gòu){來(lái)源：考{試大}
　　D.資金保管機(jī)構(gòu)
　　標(biāo)準(zhǔn)答案：a

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