三、判斷題
　　1.商業銀行、證券業、保險業在機構、資金操作上的混合是l929年大蕭條產生的主要原因。（　　）
　　2.20世紀80年代，公司債券的發展與金融品種的創新活動達到高峰。80年代“垃圾債券”成為一個引人注目的現象。（　　）
　　3.1998年之前，我國股票發行監管制度采取只控制發行規模的辦法。（　　）
　　4.目前我國關于債券市場的法律法規較少，債券管理制度主要集中在對企業債券和國債現券交易和回購的管理方面。（　　）
　　5.國債承銷團成員資格有效期為3年，期滿后，成員資格依照該辦法再次審批。（　　）
　　6.1998年《證券法》出臺后，提出要打破行政推薦家數的辦法，由國家確定發行額度。（　　）
　　7.2006年1月1日實施的經修訂的《證券法》在發行監管方面明確了公開發行和非公開發行的界限。（　　）
　　8.“無限量發售認購證”方式與“無限量發售申請表和與銀行儲蓄存款掛鉤”方式相比，不僅大大減少了社會資源的浪費，降低了一級市場成本，而且可以吸收社會閑資，吸引新股民入市。（　　）
　　9.2000年4月，中國證監會取消4億元的公司股本額度限制，公司發行股票都可以向法人配售。（　　）
　　10.2005年1月1日試行首次公開發行股票詢價制度。按照中國證監會的規定，首次公開發行股票的公司應通過向其保薦人詢價的方式確定股票發行價格。（　　）
　　11.20世紀90年代初，公司在股票發行數量、發行價格和市盈率方面完全沒有決定權，基本上由中國證監會確定，采用相對固定的市盈率。（　　）
　　12.2005年4月27日，中國人民銀行發布了《全國銀行間債券市場金融債券發行管理辦法》，對金融債券的發行行為進行了規范，發行體也在原來單一的政策性銀行的基礎上，增加了商業銀行、企業集團財務公司及其他金融機構。（　　）
　　13.1993年12月通過的《公司法》中規定，只有股份有限公司才可以發行公司債券。（　　）
　　14.1996年4月，中國證監會發出《關于規范企業債券的證券交易所上市交易等有關問題的通知》，規定企業債券上市的終批準權屬于中國證監會，企業債券暫利用證交所電腦系統上網發行，可以回購。（　　）
　　15.2006年實施的《公司法》規定發行公司債券的申請經國務院授權的部門核準，并應當符合2006年實施的《證券法》規定的發行條件。（　　）
　　16.2005年5月23日，中國人民銀行發布了《短期融資券管理辦法》。根據該辦法規定，短期融資券是指企業依照該辦法規定的條件和程序在證券交易所發行和交易，約定在一定期限內還本付息，長期限不超過兩年的有價證券。（　　）
　　17.資產支持證券是指由銀行業金融機構作為發起機構，將信貸資產信托給受托機構，由受托機構發行的、以該財產所產生的現金支付其收益的受益證券。受托機構以信托財產為限向投資機構承擔支付資產支持證券收益的義務。（　　）
　　18.熊貓債券是指國際開發機構依法在中國境內發行的、約定在一定期限內還本付息的、以外幣計價的債券。（　　）
　　19.經營單項證券承銷與保薦業務的，注冊資本限額為人民幣2億元，經營證券承銷與保薦業務且經營證券自營、證券資產管理、其他證券業務中一項以上的，注冊資本限額為人民幣5億元。（　　）
　　20.申請記賬式國債承銷團乙類成員資格的申請人應具備的條件包括：注冊資本不低于人民幣3億元或者總資產在人民幣100億元以上的存款類金融機構，或者注冊資本不低于人民幣8億元的非存款類金融機構。（　　）
　　21.滬、深證券交易所都實行發行股票和可轉換公司債券的上市保薦制度。（　　）
　　22.憑證式國債在證券交易所債券市場和全國銀行間債券市場發行并交易。（　　）
　　23.申請人申請記賬式國債承銷團成員資格的，應當將申請材料分別提交財政部和商務部。（　　）
　　24.上海證券交易所和深圳證券交易所對企業債券上市實行上市推薦人制度。企業債券發行人向兩個交易所申請上市，必須由交易所認可的2個以上機構推薦，并出具上市推薦書。（　　）
　　25.發行人應與上市推薦人簽訂上市推薦協議，規定雙方在上市申請期間及上市后l年內的權利和義務。（　　）
　　26.證券公司債券包括證券公司發行可轉換債券和次級債券。（　　）
　　27.保薦機構、保薦業務負責人或者內核負責人在1個自然年度內被采取監管措施累計5次以上，中國證監會可暫停保薦機構的保薦資格3個月。（　　）
　　28.發行人及其承銷商違反規定向參與認購的投資者提供財務資助或者補償的，中國證監會可以責令改正;情節嚴重的，處以警告、罰款。（　　）
　　29.企業發行中期票據應制定發行計劃，在計劃內各期票據的利率形式、期限結構等要嚴格按照有關規定執行，不得自行設計。（　　）
　　30.證券公司投資銀行業務風險(質量)控制與投資銀行業務運作應適當分離，客戶回訪應主要由投資銀行風險(質量)控制部門完成。（　　）
　　31.證券公司應加強投資銀行項目的集中管理和控制，對投資銀行項目實施合理的項目進度跟蹤、項目投入產出核算和項目利潤分配等措施。（　　）
　　32.中國證監會及其派出機構對從事投資銀行業務過程中涉嫌違反政府有關法規、規章的證券經營機構，可以進行調查，但如果涉及商業秘密，證券經營機構可以拒絕提供有關材料。（　　）
　　33.證券公司應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（　　）
　　34.證券公司應加強投資銀行項目協議的管理，明確不同類別協議的簽署權限;在承接投資銀行項目時，應與客戶簽訂相關業務協議，對各自的權利、義務及其他相關事項作出約定。（　　）
　　35.《證券發行上市保薦業務管理辦法》就保薦機構和保薦代表人的資格管理、保薦職責、保薦業務規程、保薦業務協調、監管措施和法律責任作了全面的規定。（　　）
　　36.證券公司不可以在全國銀行間債券市場上參加記賬式國債的招標發行及競爭性定價過程，只能在證券交易所債券市場上參加。（　　）
　　37.證券公司應建立以凈資本為核心的風險控制指標體系，加強證券公司內部控制，防范風險，依據2008年l2月1日起施行的修改后的《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，計算凈資本和風險資本準備，編制凈資本計算表、風險資本準備計算表和風險控制指標監管報表。（　　）
　　38.證券公司應向中國證監會，滬、深證券交易所，公司住所地的中國證監會派出機構，中國證券登記結算公司和中國證券業協會報送年度報告。（　　）
　　39.在年度報告“財務報表附注”部分，證券公司應對代發行證券、證券發行收入和證券發行費用3個報表項目進行注釋。（　　）
　　40.股份公司通過證券交易所交易系統采用上網資金申購方式公開發行股票。（　　）

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