11、公司債券在全國銀行間債券市場交易流通的條件是（　　）。
　　A、債權債務關系確立并登記完畢
　　B、發行人具有較完善的治理結構和機制，近3年沒有違法和重大違規行為
　　C、實際發行額不少于人民幣5億元
　　D、單個投資人持有量不超過該期公司債券發行量的20%
　　12、下列公司債券評級監督管理的說法中，正確的是（　　）。
　　A、證券評級機構的董事、監事和高級管理人員可以投資其他證券評級機構
　　B、證券評級機構可以為他人提供融資或者擔保
　　C、證券評級機構應當在每一會計年度結束之日起4個月內，向注冊地中國證監會派出機構報送年度報告
　　D、證券評級機構應當在每個季度結束之日起10個工作日內，向注冊地中國證監會派出機構報送包含經營情況、財務數據等內容的季度報告
　　13、下列關于企業發行短期融資券的說法正確的是（　　）。
　　A、企業在注冊有效期內只可發行一次短期融資券
　　B、企業應在注冊后2個月內完成首期發行
　　C、企業如分期發行，后續發行應提前2個工作日向交易商協會備案
　　D、企業在注冊有效期內需更換主承銷商或變更注冊金額的，不需重新注冊
　　14、發行金融債券的承銷人應為金融機構，并須具備（　　）。
　　A、注冊資本不低于l億元人民幣
　　B、具有較強的債券分銷能力
　　C、具有合格的從事債券市場業務的專業人員和債券分銷渠道
　　D、近2年內沒有重大違法、違規行為
　　15、以下說法錯誤的是（　　）。
　　A、發行人不得認購或變相認購自己發行的金融債券
　　B、發行人應在中國人民銀行核準金融債券發行之日起30個工作日內開始發行金融債券
　　C、發行人未能在規定期限內完成發行的，原金融債券發行核準文件自動失效
　　D、定向發行的金融債券不可免于信用評級
　　16、發行人有（　　）行為之一的，由中國人民銀行按照《中華人民共和國中國人民銀行法》四十六條的規定予以處罰。
　　A、未經中國人民銀行核準擅自發行金融債券
　　B、不足規模發行金融債券
　　C、以不正當手段操縱市場價格、誤導投資者
　　D、未按規定報送文件或披露信息
　　17、信托投資公司擔任特定目的信托受托機構，應當具備的條件是（　　）。
　　A、根據國家有關規定完成重新登記2年以上
　　B、注冊資本不低于5億元人民幣，并且近3年末的凈資產不低于3億元人民幣
　　C、原有存款性負債業務全部清理完畢，沒有發生新的存款性負債或者以信托等業務名義辦理的變相負債業務
　　D、具有良好的社會信譽和經營業績，近3年內沒有重大違法、違規行為
　　18、目前，我國國債包括（　　）。
　　A、記賬式國債
　　B、憑證式國債
　　C、儲蓄國債
　　D、基礎建設國債
　　19、不得購買儲蓄國債的機構投資者有（　　）。
　　A、個人投資者
　　B、企事業單位
　　C、行政機關
　　D、社會團體
　　20、公司債券上市條件包括（　　）。
　　A、債券的期限為1年以內
　　B、債券的實際發行額不少于人民幣5 000萬元
　　C、債券須經資信評級機構評級，且債券的信用級別一般
　　D、申請債券上市時仍符合法定的公司債券發行條件
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