二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)
　　1．向外商轉讓上市公司國有股和法人股應遵循（　　）原則。
　　A．防止國有資產流失
　　B．符合國家產業政策要求
　　C．堅持“三公”原則
　　D．維護證券市場秩序
　　2．下列（　　）情況下，收購人以要約方式預定收購的一個上市公司的股份比例不得低于該上市公司已發行股份的5%。
　　A．投資者自愿選擇以要約方式收購上市公司股份
　　B．已持有該公司已發行股份的30%時，繼續增持股份
　　C．擁有權益的股份超過該公司已發行股份的5%，但未超過30%
　　D．擁有權益的股份超過該公司已發行股份的10%，但未超過30%
　　3．在上市公司收購過渡期內，如無特殊情況一般不得進行下列（　　）行為。
　　A．收購人改選上市公司董事會
　　B．被收購公司為收購人提供擔保
　　C．被收購公司公開發行股份募集資金
　　D．收購人為挽救陷入危機而出售被收購公司資產
　　4．下列（　　）情形下，收購人可以向中國證監會提出免于以要約方式增持股份的申請。
　　A．證明本次轉讓未導致上市公司的實際控制人發生變化
　　B．收購人能夠挽救公司面臨的嚴重財務困難，并承諾3年內不轉讓其在該公司中所擁有的權益
　　C．股東大會同意收購人免于發出要約，收購人持有該公司已發行股份的30%以上且承諾3年內不轉讓其擁有權益的股份
　　D．證監會出于適應證券市場發展變化和保護投資者合法權益給做出豁免
　　5．對上市公司收購進行監管所涉及的部門有（　　）。
　　A．中國證監會
　　B．財務顧問
　　C．證券登記結算機構
　　D．證券交易所
　　6．有下列（　　）情形的公司，不得收購其他上市公司。
　　A．收購人近3年有重大違法行為
　　B．收購人近3年有嚴重的證券市場失信行為
　　C．收購人負有數額較大債務，到期未清償，且處于持續狀態
　　D．收購人為了報復被收購公司的股東而進行收購
　　7．《上市公司重大資產重組管理辦法》適用于下列（　　）行為范圍。
　　A．在日常經營活動之外出售公司資產
　　B．與他人新設企業、對已設立的企業增資或者減資
　　C．將經營性資產委托他人經營、租賃
　　D．按照披露的募集資金用途，使用募集資金對外投資
　　8．下列（　　）行為可以界定為重大資產重組行為。
　　A．購買的資產總額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末資產總額的55%
　　B．出售的資產在近1個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的45%
　　C．出售的資產凈額占上市公司近1個會計年度經審計的合并財務會計報告期末凈資產額的60%以上，出售的資產凈額為6000萬元人民幣
　　D．購買的資產在近1個會計年度所產生的營業收入占上市公司同期經審計的合并財務會計報告營業收入的60%
　　9．上市公司股東大會就重大資產重組做出的決議，應當包括下列（　　）事項。
　　A．本次重大資產重組的方式
　　B．交易價格
　　C．交易對方
　　D．定價依據
　　10．下列（　　）情形可以算作為擁有上市公司控制權。
　　A．實際擁有上市公司持股30%以上的股份
　　B．實際支配的上市公司股份表決權超過30%
　　C．實際支配的股份表決權能夠決定公司董事會半數以上成員選任
　　D．實際支配的股份表決權足以對公司股東大會的決議產生重大影響
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