二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
　　1．承銷團(tuán)申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)具備下列（　?。l件才能具備國(guó)債的承銷業(yè)務(wù)資格。
　　A．在中國(guó)境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)
　　B．近3年內(nèi)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中沒有重大違法記錄
　　C．財(cái)務(wù)穩(wěn)健，具有較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
　　D．信息化管理程度較高
　　2．我國(guó)股票發(fā)行方式主要經(jīng)歷了（　　）幾個(gè)階段。
　　A．自辦發(fā)行
　　B．有限量發(fā)售認(rèn)購證
　　C．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
　　D．基金及法人配售
　　3．我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后，1985年國(guó)內(nèi)由（　　）和（　?。┦状伟l(fā)行金融債券。
　　A．中國(guó)工商銀行
　　B．中國(guó)建設(shè)銀行
　　C．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
　　D．中國(guó)人民銀行
　　4．1993年12月通過的《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定只有（　?。┘捌渌麅蓚€(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司才可以發(fā)行公司債券。
　　A．股份有限公司
　　B．有限責(zé)任公司
　　C．國(guó)有獨(dú)資公司
　　D．兩個(gè)以上國(guó)有企業(yè)
　　5．（　　）為我國(guó)發(fā)行資產(chǎn)支持證券建立了制度基礎(chǔ)。
　　A．《證券法》
　　B．《信貸資產(chǎn)證券化管理辦法》
　　C．《國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法》
　　D．《金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化試點(diǎn)監(jiān)督管理辦法》
　　6．2005年10月9日，（　?。┖停ā　。┻@兩家國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)分別發(fā)行人民幣債券，標(biāo)志著熊貓債券由此誕生。
　　A．世界銀行
　　B．國(guó)際金融公司
　　C．亞洲開發(fā)銀行
　　D．國(guó)際貨幣基金組織
　　7．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列（　?。┦马?xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
　　A．首次公開發(fā)行股票并上市
　　B．公司發(fā)行短期融資債券
　　C．上市公司發(fā)行新股
　　D．上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
　　8．證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格應(yīng)當(dāng)具備下列（　　）條件。
　　A．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬元，凈資本不低于人民幣3000萬元
　　B．具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度
　　C．符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人
　　D．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為
　　9．個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格應(yīng)當(dāng)具備下列（　　）條件。
　　A．具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
　　B．參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
　　C．近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
　　D．未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
　　10．證券發(fā)行監(jiān)管制度在國(guó)際上有（　　）類型。
　　A．政府主導(dǎo)型
　　B．局部型
　　C．市場(chǎng)主導(dǎo)型
　　D．整體型

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