二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
　　1．上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的可流通股份上市，應(yīng)向證券交易所提交以下（　　）申請(qǐng)文件。
　　A．上市報(bào)告書
　　B．申請(qǐng)上市的董事會(huì)和股東大會(huì)決議
　　C．保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書
　　D．股份變動(dòng)報(bào)告書
　　2．下列（　　）公司不能公開發(fā)行新股。
　　A．公司6個(gè)月前發(fā)生一起違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為
　　B．去年公開發(fā)行一次債券，去年的營業(yè)利潤比前年下降30%
　　C．近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤占近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的50%
　　D．去年1名高級(jí)技術(shù)師離職
　　3．增發(fā)新股過程中的信息披露，下列說法正確的是（　　）。
　　A．發(fā)行公司及其保薦人必須在刊登招股意向書摘要前5個(gè)工作日17：00時(shí)前，向證券交易所提交全部文件
　　B．發(fā)行公司及其保薦人須在刊登招股意向書摘要的當(dāng)日，將招股意向書全文及相關(guān)文件在證券交易所網(wǎng)站上披露，并對(duì)其內(nèi)容負(fù)責(zé)
　　C．發(fā)行公司及其保薦人未在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文及相關(guān)文件的，不得在報(bào)刊上刊登招股意向書及其摘要
　　D．發(fā)行公司及其保薦人在證券交易所網(wǎng)站上披露招股意向書全文等，需要繳納相關(guān)費(fèi)用4．下列（　　）不得向不特定對(duì)象公開募集股份。
　　A．近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為5%
　　B．投資金融公司上月向外借款500萬
　　C．發(fā)行價(jià)格應(yīng)低于前1個(gè)交易日的均價(jià)
　　D．實(shí)際控制人近12個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為
　　5．非公開發(fā)行股票時(shí)，除（　　）發(fā)行對(duì)象外，發(fā)行對(duì)象認(rèn)購的股份自發(fā)行結(jié)束之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
　　A．上市公司的控股股東
　　B．通過本次購股取得上市公司實(shí)際控制權(quán)的投資者
　　C．董事會(huì)擬引入的境內(nèi)外戰(zhàn)略投資者
　　D．認(rèn)購額在500萬以上的投資者
　　6．下列（　　）情形使得上市公司不得非公開發(fā)行股票。
　　A．本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載
　　B．現(xiàn)任董事近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所的公開譴責(zé)
　　C．近1年財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除
　　D．違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保且尚未解除
　　7．增發(fā)股票的發(fā)行方式主要有（　　）。
　　A．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)下配售相結(jié)合
　　B．網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
　　C．網(wǎng)下網(wǎng)上同時(shí)定價(jià)發(fā)行
　　D．只通過網(wǎng)下配售
　　8．詢價(jià)增發(fā)、比例配售操作過程中，T＋2日應(yīng)進(jìn)行（　　）工作。
　　A．確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
　　B．主承銷商向發(fā)行上市部送達(dá)驗(yàn)資報(bào)告
　　C．主承銷商擬定價(jià)格
　　D．主承銷商刊登《發(fā)行價(jià)格及配售情況結(jié)果公告》
　　9．定價(jià)增發(fā)操作過程中，T＋2日應(yīng)進(jìn)行（　　）工作。
　　A．主承銷商組織網(wǎng)上申購資金驗(yàn)資
　　B．確定本次網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量
　　C．主承銷商刊登網(wǎng)下發(fā)行結(jié)果公告
　　D．確定網(wǎng)上發(fā)行部分的配售比例
　　10．上市公司公開發(fā)行新股，必須具備下列（　　）條件。
　　A．負(fù)債比例比較低
　　B．良好的組織機(jī)構(gòu)
　　C．持續(xù)盈利能力，良好財(cái)務(wù)狀況
　　D．近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載

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