二、多項(xiàng)選擇題(以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng))
　　1．申請(qǐng)H股上市的，發(fā)行人董事會(huì)下須設(shè)有（　　）。
　　A．審核委員會(huì)
　　B．籌款委員會(huì)
　　C．薪酬委員會(huì)
　　D．提名委員會(huì)
　　2．為了境內(nèi)上市外資股的發(fā)行與上市，在企業(yè)股份制改組時(shí)應(yīng)遵循（　　）基本原則。
　　A．突出主營業(yè)務(wù)
　　B．避免同業(yè)競爭
　　C．保持較高的利潤總額
　　D．遵守相關(guān)的法律法規(guī)
　　3．在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，這些中介機(jī)構(gòu)涉及（　　）。
　　A．主承銷商
　　B．國際協(xié)調(diào)人
　　C．律師
　　D．估值師
　　4．在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機(jī)構(gòu)對(duì)發(fā)行人進(jìn)行的盡職調(diào)查內(nèi)容主要有（　　）。
　　A．企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系
　　B．產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)及發(fā)展方向
　　C．國家補(bǔ)貼情況
　　D．外匯風(fēng)險(xiǎn)
　　5．公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股聘請(qǐng)的法律顧問的主要職責(zé)是（　　）。
　　A．幫助公司起草公司章程
　　B．協(xié)助企業(yè)完成股份制改組
　　C．提供與外資股發(fā)行有關(guān)的法律咨詢
　　D．起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同
　　6．公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)資產(chǎn)評(píng)估的主要方法有（　　）。
　　A．重置成本法
　　B．現(xiàn)行市價(jià)法
　　C．清算價(jià)格法
　　D．收益現(xiàn)值法
　　7．公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)會(huì)計(jì)師事務(wù)所的主要工作是（　　）。
　　A．對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行審計(jì)
　　B．判斷公司的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值
　　C．對(duì)股票的價(jià)格進(jìn)行預(yù)測
　　D．對(duì)公司的盈利預(yù)測進(jìn)行審核
　　8．申請(qǐng)發(fā)行B股，需要提交的材料有（　　）。
　　A．公司章程
　　B．招股說明書
　　C．資金運(yùn)用的可行性分析
　　D．發(fā)行方案
　　9．在盈利和市值方面符合下列（　　）條件的股份有限公司可以申請(qǐng)H股的發(fā)行與上市。
　　A．有相同管理層人員管理下的連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計(jì)6000萬港元，市值1.5億港元
　　B．有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時(shí)市值為25億港元，近1個(gè)經(jīng)審計(jì)的財(cái)政年度收入為5億港元且前3個(gè)財(cái)政年度來自營運(yùn)業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入為1億港元
　　C．有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時(shí)市值為40億港元，近1個(gè)經(jīng)審計(jì)的財(cái)政年度收入為5億港元
　　D．公司管理層有5年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗(yàn)，上市時(shí)市值為40億港元，近1個(gè)經(jīng)審計(jì)的財(cái)政年度收入為5億港元，6個(gè)月后董事長到期屆滿由他人接任
　　10．申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股以募集方式設(shè)立的公司，應(yīng)當(dāng)符合（　　）。
　　A．所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策
　　B．發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣
　　C．發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于擬發(fā)行股本總額的35%
　　D．近2年內(nèi)連續(xù)盈利

　　報(bào)考指南：2013年證券從業(yè)資格考試報(bào)名指南　考試指南　在線咨詢！
　　精選推薦：2011-2013年證券免費(fèi)在線模擬試題與答案
　　23套證券發(fā)行與承銷考試試題與答案
　　課程輔導(dǎo)招生
　　為方便廣大學(xué)員充分備考，233網(wǎng)校“2013年證券從業(yè)HD高清課件”開始招生，輔導(dǎo)課程：證券vip班，套餐班，精講班，沖刺班，習(xí)題班。