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證券投資顧問業務章節真題精選(5.20)

來源:233網校 2022-05-20 00:00:21

證券公司向客戶銷售的金融產品或提供的金融服務,應當符合的要求是()。

Ⅰ投資期限和品種符合客戶的投資目標

Ⅱ風險等級符合客戶的風險承受能力等級

Ⅲ客戶簽署風險揭示書,確認已充分理解金融產品或金融服務的風險

Ⅳ可以視情況省略風險揭示環節

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

參考答案:C
參考解析:Ⅳ項錯誤,風險揭示環節不能省略。
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下列情況屬于應立即買進(賣出)股票的有()。

Ⅰ上證、深證兩種股價平均數互相證實多(空)頭市場已來臨時

Ⅱ股價經長期下跌(上升)后,計算市盈率已接近或低(高)于股價最低(高)點時的市盈率,并且向上(下)突破頸線時

Ⅲ在多(空)頭市場中期的回檔(反彈)后期,股價向上(下)突破整理形態,并加速上升(下跌)遠離整理形態時

Ⅳ股價向上(下)突破下跌(_上升)的趨勢線,收盤價超過市價的3%以上時

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

參考答案:C
參考解析:

下列情況應立即買進(賣出)股票:

(1)股價經長期下跌(上漲)后,由股價指數顯示的最后一次反彈后跌落(回檔后上漲)的低點(高點)比反彈(回檔)前的最低(高)點高(低)時。

(2)上證、深證兩種股價平均數互相證實多(空)頭市場已來臨時。

(3)股價經長期下跌(上升)后,計算市盈率已接近或低(高)于股價最低(高)點時的市盈率,說明股價已至低(高)價區,趨勢圖上已形成重要的反轉形態,并且向上(下)突破頸線時。

(4)在多(空)頭市場中期的回檔(反彈)后期,股價向上(下)突破整理形態,并加速上升(下跌)遠離整理形態時。

(5)股價向上(下)突破下跌(上升)的趨勢線,收盤價超過市價的3%上時。

(6)連續三根甚至四根大陰(陽)線,緊跟著高幅度的一天反轉時。

根據板塊輪動、市場風格轉換調整投資組合是()的代表。

A、戰術性投資策略

B、戰略性投資策略

C、被動型投資策略

D、主動型投資策略

參考答案:D
參考解析:主動型策略的假設前提是市場有效性存在瑕疵,有可供選擇的套利機會。它要求投資者根據市場情況變動對投資組合進行積極調整,并通過靈活的投資操作獲取超額收益,通常將戰勝市場作為基本目標。根據板塊輪動、市場風格轉換調整投資組合就是一種常見的主動型投資策略。

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