2025年3月證券投資顧問考試越來越近，關于證券投資顧問業務-監管和自律管理要求知識掌握了嗎？老師給大家整理了一些真題練習，快來測試一下吧！證券考試是題庫系統抽題，考過的題目很可能反復再考！希望可以在考前幫助大家查漏補缺，爭取考出更好的成績！【立即進入>>證券投顧在線題庫】
【證券學習資料包】【干貨筆記】【60s考點速記】【免費領V題庫會員】
證券備考交流加證券學霸君
今日章節考點真題：監管和自律管理要求
2010年10月12日，中國證監會頒布了《發布證券研究報告暫行規定》和《證券投資顧問業務暫行規定》，兩個規定旨在進一步規范()業務。
A.投資咨詢
B.投資顧問
C.證券經紀
D.財務顧問
2010年10月12日，中國證監會同時頒布了《證券投資顧問業務暫行規定》和《發布證券研究報告暫行規定》，明確了證券投資顧問和發布證券研究報告業務是證券投資咨詢業務的兩類基本形式。這兩個規定自2011年1月1日起施行：這是規范證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問、發布證券研究報告業務行為，保護投資者合法權益，維護證券市場秩序的又一次重要舉措。
向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執業資格，并在中國證券業協會注冊登記為(??)
A.理財規劃師
B.理財顧問
C.證券投資顧問
D.證券分析師
對證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理，并依據有關法律、行政法規和相關規定，制定相關執業規范和行為準則的是（??）。
A.中國證券業協會
B.中國證監會
C.證監會派出機構
D.銀監會
選項A正確，中國證監會及其派出機構依法對證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。
中國證券業協會對證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行自律管理。并依據有關法律、行政法規和中國證監會有關規定，制定相關執業規范和行為準則。
證券考試《投資顧問》真題下載及估分
更多證券專項《證券投資顧問》章節考點真題，建議大家【立即進入>>學習資料包】下載真題考點完整版、真題試題及答案解析完整版！
證券投資顧問考試結束后，我們會收集真題回憶版供大家估分練習。目前2024年3月專場、6月統考、9月專場、11月專場真題均有收集，歡迎大家下方掃碼進入【233網校金融考證類題庫】小程序在線估分對答案~
