(一) 證券從業資格考試一律在指定時間和考場內進行，考生務必在開考前30分鐘進入指定考場，進行現場照相。
(二) 考生進入考場時必須攜帶準考證和身份證（無身份證者可憑臨時身份證、軍官證、護照參加考試，其他證件均屬無效）。監考人員將核對考生準考證和身份證等有效證件,并確認考生手機已關閉。考生需簽到，填寫“手機已關閉”并簽字確認。考試過程中，如果發現考生有開機或翻看手機的情況，監考老師有權判定為違紀。照相后按指定的座位就座，入座后自覺將證件放在座位左上角，以備監考人員檢查。
(三) 考生拍照進入考場至考試結束前一律不得擅自離開座位和考場（提前交卷者除外），如有特殊原因需要暫離考場，必須有監考人員陪同，且返回考場時必須重新采集考生照片。如遇考生不服從監考人員安排，監考人員有權判定考生違紀。
(四) 監考或巡考人員將使用無線探測設備對考生進行檢查，如監考或巡考人員使用無線設備判斷考生有作弊情形，經兩名以上監考人員確認后，該考生視為違紀。
(五) 開考20分鐘后未能在考試機上登錄并確認的，視為缺考；開考30分鐘后方可交卷離場。
(六) 考試過程中，考生桌面上只放置演算筆、準考證、身份證及草稿紙等，其他與考試無關的物品一律按監考人員要求存放在指定地點。考試期間未經監考老師允許，考生不得取用已經存放的個人物品。
(七) 考生遇到問題應舉手示意，得到監考人員允許后方可詢問，考生交卷后應立即離開考場，離場時不得將草稿紙等考試用紙帶離考場。
(八) 考生因病不能堅持考試的，應報告監考人員。
(九) 參加考試的考生對考試試題內容有保密的義務。考試的試題內容，均屬于中國證券業協會版權所有，考生未經授權，不得以任何方式或理由將試題內容進行抄錄、復制、傳播。
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