證券市場基本法律法規

第一章：證券市場基本法律法規

考分權重：45分

重要考點舉例：公司的種類；有限責任公司股權轉讓相關規定；證券發行與交易活動禁止行為；公開發行證券的規定；內幕交易行為；股票上市的條件、申請和公告，債券上市的條件和申請。

第二章：證券從業人員管理

考分權重：15分

重要考點舉例：證券業從業人員執業行為準則；證券公司對證券經紀業務營銷人員管理的有關規定；證券經紀業務營銷人員執業行為范圍、禁止性規定；銷售證券投資基金、代銷金融產品的行為規范。

第三章：證券公司業務規范

考分權重：35分

重要考點舉例：證券公司建立健全經紀業務管理制度的相關規定；經紀業務的禁止行為；證券、期貨投資咨詢業務的管理規定；證券公司證券投資顧問業務的內部控制規定；監管部門對證券投資顧問業務的有關規定；證券公司自營業務投資范圍的規定；證券自營業務持倉規模的要求；自營業務的禁止性行為。

第四章：證券市場典型違法違規行為及法律責任

考分權重：5分（本章基本都是考各種數字，不會出現很多，一般1到2題）

重要考點舉例：違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事責任的認定；利用未公開信息交易的刑事責任、民事責任及行政責任的認定；內幕交易、泄露內幕信息的刑事責任、民事責任及行政責任的認定。

金融市場基礎知識

第一章：金融市場體系

考分權重：10分

重要考點舉例：金融市場的概念；金融市場的功能；貨幣政策的概念、措施及目標；資本市場的分層特性；多層次資本市場的主要內容與結構特征。

第二章：證券市場主體

考分權重：30分

重要考點舉例：直接融資的概念、特點和分類；證券發行人的概念和分類；證券市場投資者的概念、特點及分類；企業和事業法人類機構投資者的概念與特點；個人投資者的概念；我國證券公司的監管制度及具體要求；證券公司主要業務的種類及內容；國務院證券監督管理機構及其組成。

第三章：股票市場

考分權重：20分

重要考點舉例：股票的定義、性質、特征和分類；股票票面價值、賬面價值、清算價值、內在價值的概念與聯系；公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩余資產分配條件、順序；審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征；證券交易原則和交易規則；證券交易的競價原則和競價方式。

第四章：債券市場

考分權重：20分

重要考點舉例：政府債券的定義、性質和特征；地方政府債券的概念；金融債券、公司債券和企業債券的定義和分類；外國債券和歐洲債券的概念、特點；債券現券交易、回購交易、遠期交易和期貨交易的基本概念；債券評級的定義與內涵。

第五章：證券投資基金與衍生工具

考分權重：15分

重要考點舉例：基金與股票、債券的區別；契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金的定義與區別；貨幣市場基金管理內容；交易所交易的開放式基金的概念、特點；基金資產凈值的含義；股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類；遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區別。

第六章：金融風險管理

考分權重：5分

重要考點舉例：金融風險的分類；系統風險與非系統風險的概念；風險管理的概念。