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新證券法正式實施,對證券從業考試各科目有什么影響?

作者:233網校 2020-03-02 18:29:00

2019年新修訂的證券法已于2020年3月正式實施,后續的證券從業考試中的內容將使用新修訂的證券法中的內容。那么這次證券法究竟修訂了哪些內容?對后續證券從業考試各科究竟有什么影響呢?

這次證券法的修訂可以總結為一下幾個點:

①穩步推進證券公開發行注冊制度;

②提高證券違法違規成本;

③完善投資者保護制度;

④強化對信息披露的要求;

⑤完善證券交易制度。

這幾塊內容對應到教材上,不管是證券法律法規還是基礎知識的內容都有一定影響,筆者之前做過關于證券法修訂前后變動的詳細對比,對此感興趣或者后期要考試的考生可以收藏此文。【《證券法》2019年修訂要點概覽:變動大,新增多】

這次證券法的內容變動較多,那么實際上它對于每科的影響有多大呢?下面通過一個表格簡單看一下對于每科內容的影響。

科目影響
《證券市場基本法律法規》影響較大,第一章的證券法,第二章的投資者適當性,第四章證券市場典型違法違規行為以及各章節中涉及法律責任的部分。
《金融市場基礎知識》有一定影響,第三章中的證券業協會的職責,第四章股票發行和交易、第五章債券發行和交易等。
《證券投資顧問業務》基本無影響,投資者保護制度有所完善,但考試中影響小
《發布證券研究報告》無影響
《投資銀行業務》
保薦代表人
影響較大,無官方教材,但涉及業務監管、股權融資、債券融資和持續督導這幾塊的內容都會有影響。

通過以上表格我們明顯可以看到,對于不同的科目其影響是不同的。其中對于《證券市場基本法律法規》《金融市場基礎知識》和《投資銀行業務》這幾科的影響比較大。之后如果出教材,可能實際上的變動會比現在還要大。

尤其是考《投資銀行業務》的考生,這一科證券業協會沒有出過官方教材,只有考綱。這科對于法律法規這塊的變動又敏感,現在考試時間還沒確定,但通常考這科的考試備考都比較早,建議考生在備考期間可以將新證券法的內容多熟悉。后續可能還有很多相關的法律法規會根據新證券法的內容修改,要多關注這一塊的通知公告。

《證券市場基本法律法規》也是一樣,涉及到的不只是證券法的內容,還有公司法、合伙企業法、證券投資基金法、期貨交易管理條例和證券公司監督管理條例等等一系列的法規。這些法規、條例后續都有可能根據新證券法的內容進行修改。但是一般從業考試對于政策沒有投資銀行業務那么敏感,備考一般從業的考生可以將上面關于證券法修訂前后的詳細對比多看幾遍,或者也可以直接看233網校老師關于這一塊相關內容的視頻講解?

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