證券從業培訓中，老師經常會幫考生進行歸類總結。證券投資顧問業務的數字考點不像一般從業考試那么多，所以考試時如果出數字考點，那么基本上就以下這些點，所以要備考投資顧問的考生熟記下面這23個點，考試時遇到關于數字的考點就基本上沒有問題了。

1、申請從事證券投資咨詢業務要有2年以上的經歷。

2、申請證券、期貨投資咨詢從業資格的機構，應當有100萬元以上的注冊資本。

3、證券業從業人員，每年應當參加不少于15學時的后續職業培訓。其中學習必修內容不少于10小時，學習選修內容不少于5學時。

5、證券投資顧問服務協議應當約定，自簽訂協議之日內5個工作日內，客戶可以書面通知方式提出解除協議。

6、證券投資顧問業務服務檔案自協議終止之日起不得少于5年。

7、證券公司、證券投資咨詢機構應當提前5個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地證監局、媒體所在地證監局報備。

8、證券公司及其從業人員私下接受客戶委托買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得的，處以五十萬元以下的罰款。

9、證券投資咨詢機構擅自從事證券服務業務的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。

10、會計師事務所、律師事務所以及從事資產評估、資信評級、財務顧問、信息技術系統服務的機構違反規定，從事證券服務業務未報備案的，責令改正，可以處二十萬元以下的罰款。

11、家庭生命周期（4個周期）

12、個人生命周期（6個周期）

13、β系數的含義

14、現金流量表分為收入、支出和盈余（或赤字）三個部分，一般以12個月為一個時間段，將客戶在該時期內的收入、支出情況分別列出。

15、一類受限股

首次公開發行前股東持有股份超過5%的股份在股改結束12個月后解禁流通量為5%，24個月流通量不超過10%，在其之后成為全部可上市流通股。該類股份被市場稱為“大非”。股東持股數量低于5%的稱為“小非”。“小非”在股改完成后12個月即可上市流通。

16、二類受限股

①首次公開發行前公司持有的股份自發行人股票上市之日起36個月內不得流通；

②戰略投資者配售的股份自本次公開發行的股票上市之日起12個月內不得流通；

③特點機構投資者網下配售股份自本次公開發行的股票上市之日起3個月內不得流通。

17、三類投資者

針對非公開發行受限股，發行對象屬于下列情形之一的，認購的股份自股票發行之日起36個月內不得轉讓：

①上市公司的控股股東、實際控制人或其控制的關聯人

②通過本次發行的股份取得上市公司實際控制全的投資者

③董事會擬引入的境內外戰略投資者

發行對象屬于以上規定以外的投資者認購的股份自發行結束之日起12個月內不得轉讓。

18、公司的董事、1/3以上監事或經理發生變動，持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化，屬于公司重大事項。

19、一般認為，生產型公司合理的最低流動比例是2。

20、傳統經驗認為，速凍比率維持在1：1較為正常，表明企業每1元流動負債就有1元易于變現的流動資產來抵償。

21、道氏理論認為，價格的波動盡管表現形式不同，但最終可以將它們分為三種趨勢，即主要趨勢、次要趨勢和短暫趨勢。

①短暫趨勢是哪些持續1年或1年以上的趨勢，看起來像大潮；

②次要趨勢是那些持續3周~3個月的趨勢，看起來像波浪；

③帶你走趨勢持續時間不超過3周，看起來像波紋。

22、指數預警法—擴散指數，擴散指數>0.5，表示警兆指標中有半數處于上升，即風險上升趨勢；如果擴散指數<0.5，則表示半數以上警兆指數下降，即風險呈下降趨勢。

23、最低標準的失業保障月數是三個月，能維持六個月的失業保障較為妥當。

 證券投資顧問和一般從業考試不同，單是閱讀量就提升了不止一個檔次，多選題更是讓難度增加，如果一般從業你40分鐘就可以做完所有的題，那證券投資顧問可能需要80分鐘。備考前先來看一下老師的導學課程吧。