1.1金融市場概述

1-2小時

★★★★

金融市場的概念與功能、直接融資與間接融資、金融市場的重要性、金融市場的分類

1.2全球金融市場

0.5-1小時

★

全球金融市場與金融體系、國際金融監(jiān)管體系、英國的金融市場、中國香港金融市場

2.1中國的金融體系

1-1.5小時

★★★

中國金融市場的歷史、現(xiàn)狀及影響因素、中國的金融中介機(jī)構(gòu)體系、中央銀行與貨幣政策、我國金融業(yè)對外開放的新趨勢

2.2中國的多層次資本市場

1.5-3小時

★★★★

多層次資本市場概述、多層次資本市場的主要內(nèi)容、多層次資本市場的意義、以注冊制為核心構(gòu)建多層次資本市場一一科創(chuàng)板的建立與創(chuàng)業(yè)板的改革

3.1證券發(fā)行人

1-2小時

★★★★

證券市場融資活動、證券發(fā)行人

3.2證券投資者

1-2小時

★★★★

證券市場投資者概述、機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者

3.3證券中介機(jī)構(gòu)

1-2.5小時

★★★★

證券公司概述、證券公司的主要業(yè)務(wù)、證券公司業(yè)務(wù)國際化、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

3.4自律性組織

1-1.5小時

★★★

證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算公司

3.5投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)

1-1.5小時

★★★

證券投資者保護(hù)基金、中證中小投資者服務(wù)中心

3.6證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

1-2小時

★★

證券市場監(jiān)管的意義和原則、證券市場監(jiān)管的目標(biāo)和手段、證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)

4.1股票概述

1-2小時

★★★★

股票的概念、普通股、優(yōu)先股、我國股票的類型

4.2股票發(fā)行

1.5-2小時

★★★★

股票發(fā)行制度、新股發(fā)行、股票退市制度

4.3股票交易

1-2小時

★★★

證券交易概述、股票交易程序、股票價格指數(shù)、滬港通、深港通和滬倫通、科創(chuàng)板的有關(guān)特別規(guī)定

4.4股票估值

1.5-2.5小時

★★★★

股票的價值與價格、股票估值方法

5.1債券概述

1.5-3小時

★★★★

債券概述、政府債券、金融債券、公司債券與企業(yè)債券、國際債券、資產(chǎn)證券化

5.2債券發(fā)行

1.5-2.5小時

★★★

國債的發(fā)行與承銷、地方政府債券的發(fā)行與承銷、金融債券的發(fā)行與承銷、企業(yè)債券的發(fā)行與承銷、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行與承銷、證券公司債券的發(fā)行與承銷、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行與承銷的有關(guān)規(guī)定

5.3債券交易

1.5-2小時

★★★★

債券交易的概念及流程、債券評級、債券市場

5.4債券估值

0.5-1小時

★

債券估值原理、債券報(bào)價與實(shí)付價格、債券收益率、利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)與期限結(jié)構(gòu)

6.1證券投資基金概述

1-2.5小時

★★★★

證券投資基金的概念與特點(diǎn)、證券投資基金的分類、證券投資基金的起源與發(fā)展

6.2證券投資基金的運(yùn)作與市場參與主體

1-2小時

★★★

證券投資基金的運(yùn)作、基金市場參與主體

6.3基金的募集、申購、贖回與交易

1-2小時

★★★

基金的募集與認(rèn)購、開放式基金份額的轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管與凍結(jié)、封閉式基金的交易

6.4基金的估值、費(fèi)用與利潤分配

0.5-1小時

★★★

基金資產(chǎn)估值、基金的費(fèi)用、基金利潤與分配、基金的稅收

6.5基金的管理

1-2小時

★★★

基金的投資理念與投資風(fēng)格、基金的投資管理、基金的業(yè)績評估

6.6證券投資基金的監(jiān)管與信息披露

0.5-1小時

★★

基金監(jiān)管、基金信息披露

6.7非公開募集證券投資基金

1-1.5小時

★★★

非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范、私募基金的募集、私募基金的信息披露

7.1金融衍生工具概述

1-2小時

★★★★

金融衍生工具的概念和特征、金融衍生工具的分類、金融衍生工具的發(fā)展及現(xiàn)狀

7.2金融遠(yuǎn)期、期貨與互換

1-2小時

★★★★

現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與期貨交易、金融遠(yuǎn)期合約與遠(yuǎn)期合約市場、金融期貨合約與金融期貨市場、金融互換交易

7.3金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品

1-2小時

★★★

金融期權(quán)的定義和特征、金融期權(quán)的分類、金融期權(quán)的基本功能、金融期權(quán)的主要風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)、我國主要期權(quán)品種、權(quán)證、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券

7.4其他衍生工具簡介

0.5-1小時

★★

存托憑證、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

8.1概述

1-2.5小時

★★★★

風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵與相關(guān)概念、金融風(fēng)險(xiǎn)管理內(nèi)涵與目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)管理策略、現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理基本理念

8.2金融風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架

1-2小時

★★

風(fēng)險(xiǎn)管理流程、風(fēng)險(xiǎn)管理的組織架構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)偏好和限額、資本充足、壓力測試

8.3市場風(fēng)險(xiǎn)管理

1-1.5小時

★★

市場風(fēng)險(xiǎn)的識別、市場風(fēng)險(xiǎn)衡量、市場風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對

8.4信用風(fēng)險(xiǎn)管理

1-1.5小時

★★

信用風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)的衡量、信用風(fēng)險(xiǎn)管理體系、信用風(fēng)險(xiǎn)管理工具

8.5流動性風(fēng)險(xiǎn)管理

0.5-1小時

★★

流動性和流動性風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)的衡量指標(biāo)與測算模型、流動性風(fēng)險(xiǎn)管理策略和技術(shù)

8.6操作風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理及其他

0.5-1小時

★

操作風(fēng)險(xiǎn)管理、聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理、其他風(fēng)險(xiǎn)及其管理

1.1證券市場的法律法規(guī)體系

1-1.5小時

★★

法的概念與特征、法律關(guān)系的概念、特征、種類與基本構(gòu)成、證券市場法律法規(guī)體系的構(gòu)成

1.2公司法

1.5-3小時

★★★★

法規(guī)概述、總論、有限責(zé)任公司、股份有限公司、公司財(cái)務(wù)會計(jì)制度的基本要求和內(nèi)容、公司合并、分立的種類及程序、高級管理人員、控股股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系的概念、法律責(zé)任

1.3合伙企業(yè)法

1-2小時

★★★

總論、普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)、合伙企業(yè)解散、清算、法律責(zé)任

1.4證券法

1.5-3小時

★★★★

法規(guī)概述、總則、證券發(fā)行、證券交易、上市公司收購、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、法律責(zé)任

1.5證券投資基金法

1-2小時

★★★

法規(guī)概述、基金合同當(dāng)事人的概念、權(quán)利與職責(zé)、基金管理公司的設(shè)立條件與基金管理人的禁止行為、基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性、基金的公開募集與非公開募集、法律責(zé)任

1.6期貨交易管理?xiàng)l例

1-2小時

★★★

期貨相關(guān)概念、種類及常用術(shù)語、期貨交易所、期貨公司、期貨交易的基本規(guī)則、期貨市場監(jiān)督管理的基本內(nèi)容、法律責(zé)任

1.7證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

1-1.5小時

★★

法規(guī)概述、證券公司的一般性規(guī)定、證券公司的設(shè)立與變更、證券公司的組織機(jī)構(gòu)、證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的一般規(guī)定、證券公司客戶資產(chǎn)的保護(hù)、證券公司的監(jiān)督管理、法律責(zé)任

2.1公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理

1.5-3小時

★★★★

證券公司治理、證券公司內(nèi)部控制、證券公司合規(guī)管理、證券公司信息隔離墻制度、證券公司分類監(jiān)管

2.2證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理

1.5-3小時

★★★★

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理、證券公司流動性風(fēng)險(xiǎn)管理

2.3投資者適當(dāng)性管理

1-1.5小時

★★

證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)執(zhí)行投資者適當(dāng)性的基本原則、普通投資者享有特別保護(hù)的規(guī)定、專業(yè)投資者的范圍、確定普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力的主要因素等

2.4證券公司反洗錢工作

1-2小時

★★★

反洗錢工作基本要求、客戶身份識別與客戶身份資料與交易記錄保存基本要求、洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評估及客戶分類管理等

2.5證券公司信息技術(shù)管理

1-2小時

★★★

證券公司信息技術(shù)治理、證券公司信息技術(shù)合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理、證券公司信息技術(shù)安全、信息技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理

3.1證券經(jīng)紀(jì)

1-2小時

★★★

法規(guī)概述、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的概念與特點(diǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營銷管理、滬港通、深港通業(yè)務(wù)、科創(chuàng)板與創(chuàng)業(yè)板特別交易機(jī)制等

3.2證券投資咨詢

1.5-3小時

★★★★

證券投資咨詢、證券投資顧問、發(fā)布證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及人員從業(yè)管理、發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定等

3.3與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問

1-1.5小時

★★

財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的核準(zhǔn)與備案、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)管和法律責(zé)任

3.4證券承銷與保薦

1-2小時

★★★

證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定、證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施

3.5證券公司融資融券及其他信用業(yè)務(wù)

1-1.5小時

★★

融資融券業(yè)務(wù)、信用業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施及法律責(zé)任、法規(guī)概述

3.6證券自營

1-2小時

★★★

證券自營業(yè)務(wù)的含義及投資范圍、證券自營業(yè)務(wù)管理及操作、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施和法律責(zé)任

3.7資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

1-2小時

★★★

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義與分類、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)基本要求、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定等

3.8證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺市場業(yè)務(wù)

1-2小時

★★★

證券公司全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)、證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)

3.9其他業(yè)務(wù)

1-1.5小時

★★

代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)、私募投資基金子公司業(yè)務(wù)規(guī)范、托管業(yè)務(wù)等

4.1證券一級市場

1-2小時

★★★

非法集資類犯罪的認(rèn)定及法律責(zé)任、中介機(jī)構(gòu)違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為認(rèn)定及法律責(zé)任等

4.2證券二級市場

1.5-3小時

★★★★

誘騙投資者買賣證券、期貨合約的認(rèn)定及法律責(zé)任、利用未公開信息交易的認(rèn)定及法律責(zé)任、內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息的認(rèn)定及法律責(zé)任等

5.1證券行業(yè)文化建設(shè)

1.5-3小時

★★★★

行業(yè)文化建設(shè)的重要意義、行業(yè)的文化理念、行業(yè)文化建設(shè)的基本要求

5.2證券公司及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定

0.5-1小時

★

廉潔從業(yè)的內(nèi)控機(jī)制、廉潔從業(yè)的要求

5.3證券市場誠信管理

1-2小時

★★★

中國證監(jiān)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定、中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關(guān)規(guī)定、證券市場禁入措施

5.4從業(yè)人員行為規(guī)范

1.5-3小時

★★★★

證券業(yè)從業(yè)人員、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)人員、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員、證券投資基金銷售人員及從事代銷金融產(chǎn)品人員等