1.（　　）是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，保函所有表內外和境內外業務，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

A.全面性原則

B.審慎性原則

C.預見性原則

D.一致性原則

2.證券公司（　　）對全面風險管理承擔主要責任。

A.董事會

B.監事會

C.經理層

D.風險管理部門

3.證券公司的（　　）是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

A.合規風險

B.操作風險

C.市場風險

D.聲譽風險

4.財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起(　　)向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

A.2 個工作日內

B.3 個工作日內

C.5 個工作日內

D.10 個工作日內

5.證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，（　　）向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年

6.凈資本指標與上月相比發生 20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在（　　）個工作日內向公司全體董事報告，（　　）個工作日向公司全體股東報告。

A.3;5

B.3;10

C.5;10

D.5;15

7.證券公司（　　）承擔全面風險管理的最終責任。

A.董事會

B.監事會

C.經理層

D.風險管理部門

8.證券公司從事證券(股票類)發行上市保薦業務，應依照(　　)的規定向中國證監會申請保薦機構資格。

A.《證券發行與承銷管理辦法》

B.《證券發行上市保薦業務管理辦法》

C.《上市公司證券發行管理辦法》

D.《首次公開發行股票并上市管理辦法》

9.上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以(　　)的罰款。

A.3 萬元以上 30 萬元以下

B.30 萬元以上 60 萬元以下

C.30 萬元以上 50 萬元以下

D.3 萬元以上 50 萬元以下

10.(　　)應加強對參與投資決策和交易活動人員的監察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。

A.上市公司

B.證券公司

C.證券交易所

D.中國證監會

1.【答案】A

【解析】選項 A 正確：全面性原則是指證券公司流動性風險管理應全面覆蓋證券公司各部門、分支機構、子公司，保函所有表內外和境內外業務，貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節。

2.【答案】C

【解析】選項 C 正確：證券公司經理層對全面風險管理承擔主要責任。

3.【答案】A

【解析】選項 A 正確：證券公司的合規風險是指因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律法規和準則而使證券公司被依法追究法律責任、采取監管措施、給予紀律處分、出現財產損失或商業信譽損失的風險。

4.【答案】C

【解析】財務顧問將申報文件報中國證監會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協議的，財務顧問和委托人應當自終止之日起 5 個工作日內向中國證監會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。委托人重新聘請財務顧問就同一并購重組事項進行申報的，應當在報送中國證監會的申報文件中予以說明。

5.【答案】C

【解析】證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

6.【答案】C

【解析】選項 C 正確：凈資本指標與上月相比發生 20%以上不利變化或不符合規定標準時，證券公司應當在 5 個工作日內向公司全體董事報告，10 個工作日向公司全體股東報告。

7.【答案】A

【解析】選項 A 正確：證券公司董事會承擔全面風險管理的最終責任。

8.【答案】B

【解析】證券公司從事證券(股票類)發行上市保薦業務，應依照《證券發行上市保薦業務管理辦法》的規定向中國證監會申請保薦機構資格。

9.【答案】B

【解析】上市公司、證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款;隱匿、偽造、篡改或者毀損有關文件和資料的，給予警告，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。

10.【答案】B

【解析】證券公司應加強對參與投資決策和交易活動人員的監察，通過定期述職和簽訂承諾書等方式提高其自律意識，防止利用內幕消息為自己及他人謀取不當利益。

11.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循(　　)原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

A.誠實信用、忠實客戶利益

B.客觀公正、誠實信用

C.客觀公正、守法合規

D.客觀公平、誠實信用

12.完善內部控制的制衡原則是指（　　）。

A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

13.證券公司董事會每年至少召開（　　）次會議。

A.1

B.2

C.3

D.4

14.（　　）根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

A.證券登記結算機構

B.證券交易所

C.證監會

D.證券金融公司

15.鼓勵和引導創業投資基金投資（　　）。

A.創業中期的小微企業

B.創業早期的小微企業

C.創業后期的小微企業

D.創業的中小型企業

16.全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據《證券法》設立的全國性證券交易場所，（　　）正式注冊成立。

A.2012 年 10 月

B.2012 年 9 月

C.2013 年 9 月

D.2013 年 10 月

17.金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后（　　）內報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

A.3 個工作日

B.5 個工作日

C.8 個工作日

D.10 個工作日

18.（　　）是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會。公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

A.公平從業

B.公正從業

C.廉潔從業

D.審慎從業

19.根據合伙企業法律制度的規定，合伙企業解散清算時，企業財產首先應當清償或者支付的是（　　）。

A.所欠稅款

B.所欠銀行借款

C.所欠職工工資

D.清算費用

20. 備案機構應當于首次開展業務之日起（　　）內報送相關材料，完成該項業務首次備案。

A.15 日

B.1 個月

C.10 個工作日

D.20 日

11.【答案】B

【解析】證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業務，應當遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。

12.【答案】C

【解析】選項 C 正確：內部控制的制衡原則是指證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離。A 為健全原則，B 為合理原則，D 為獨立原則。

13.【答案】B

【解析】選項 B 正確：證券公司董事會每年至少召開兩次會議。

14.【答案】A

【解析】選項 A 說法正確，證券登記結算機構根據轉融通擔保證券賬戶內的記錄，確認證券金融公司受托持有證券的事實，并以證券金融公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊。

15.【答案】B

【解析】選項 B 正確：鼓勵和引導創業投資基金投資創業早期的小微企業。

16.【答案】B

【解析】全國股份轉讓系統是經國務院批準，依據《證券法》設立的全國性證券交易場所，2012 年 9月正式注冊成立。

17.【答案】D

【解析】選項 D 正確：金融衍生品到期終止或非到期終止的，證券公司應在終止交易確認書或同等效力文件簽訂后 10 個工作日內報送終止交易備案明細表，同時提交終止交易確認書或同等效力文件，以及其他需要報送的材料。

18.【答案】C

【解析】選項 C 正確：廉潔從業是指證券期貨經營機構及其工作人員在開展證券期貨業務及相關活動中，嚴格遵守法律法規、中國證監會的規定和行業自律規則，遵守社會。公德、商業道德、職業道德和行為規范，公平競爭，合規經營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。

19.【答案】D

【解析】選項 D 正確：合伙企業財產在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產，依照普通合伙企業利潤分配、虧損分擔規則進行分配。

20.【答案】B

【解析】選項 B 正確：備案機構應當于首次開展業務之日起 1 個月內報送以下材料，完成該項業務首次備案：備案申請表和承諾函;場外衍生品業務說明書;場外衍生品業務相關內部管理制度，包括但不限于內部控制、風險控制、合規管理、投資者保護等制度;協會要求的其他材料。

21.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉及公司或證券列入（　　）。

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

22.（　　）指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》規定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

A.約定購回式證券交易

B.質押式報價回購

C.股票質押式回購業務

D.買斷式報價回購

23.證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起（　　）內將審計報告報送中國證監會派出機構。

A.15 日

B.20 日

C.1 個月

D.2 個月

24.約定購回式證券交易中，異常情況不包括（　　）。

A.證券公司進入風險處置或破產程序

B.客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機關凍結或強制執行

C.證券公司被暫停或終止約定購回式證券交易權限

D.標的證券暫時停盤

25.《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，不得直接或者間接用于的用途不包括（　　）。

A.進行新股申購

B.通過大宗交易買入上市交易的股票

C.用于實體經濟生產經營

D.通過競價交易買入上市交易的股票

26.另類子公司應當在每年結束之日起（　　）內，編制并向協會報送另類投資業務年度報告。

A.20 個工作日內

B.30 個工作日內

C.3 個月

D.4 個月

27.（　　）是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理。

A.客戶交易結算資金三方存管

B.第三方存管

C.客戶資金存管

D.結算資金第三方存管

28.證券公司客戶資料在業務關系結束后，證券交易信息在交易結束后，應當至少保存（　　）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

29.股票質押式回購業務發生異常情況的，（　　）不屬于交易各方可以采取的處理方式。

A.提前購回

B.延期購回

C.終止購回

D.部分購回

30.證券公司及其從業人員違反規定的，（　　）依法采取監管措施或者給予行政處罰。

A.基金業協會

B.證券業協會

C.證券交易所

D.證監會及其派出機構

21.【答案】A

【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司已經或可能掌握敏感信息的，應當將該敏感信息所涉及公司或證券列入觀察名單。

22.【答案】B

【解析】質押式報價回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》規定的自有資產作為質押券，以質押券折算后的標準券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應收益的交易。

23.【答案】D

【解析】選項 D 正確：《證券公司監督管理條例》規定，證券公司高級管理人員離任的，公司應當對其進行審計，并自離任之日起 2 個月內將審計報告報送中國證監會派出機構。

24.【答案】D

【解析】選項 D 不包括，約定購回式證券交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

(1)證券公司專用證券賬戶或其中的證券被司法等機關凍結或強制執行;

(2)證券公司被暫停或終止約定購回式證券交易權限;

(3)證券公司進入風險處置或破產程序;

(4)客戶資金賬戶或證券賬戶被司法等機關凍結或強制執行;

(5)標的證券暫停上市或終止上市;

(6)交易所認定的其他情形。

25.【答案】C

【解析】選項 C 符合題意：《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或者間接用于下列用途：

(1)投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄，或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目;

(2)進行新股申購;

(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

(4)法律法規、中國證監會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途。

26.【答案】D

【解析】另類子公司應當在每年結束之日起 4 個月內，編制并向協會報送另類投資業務年度報告。

27.【答案】A

【解析】選項 A 正確：根據《客戶交易結算資金管理辦法》，客戶交易結算資金三方存管，是指證券公司將客戶交易結算資金存放在指定的商業銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業銀行負責資金存取，發揮第三方監督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。

28.【答案】A

【解析】選項 A 正確：證券公司客戶資料在業務關系結束后，證券交易信息在交易結束后，應當至少保存 5 年。

29.【答案】D

【解析】選項 D 不屬于：股票質押式回購業務發生異常情況的，交易各方可以按《業務協議》中約定的提前購回、延期購回、終止購回及交易所認可的其他約定方式等處理。

30.【答案】D

【解析】證券公司及其從業人員違反規定的，證監會及其派出機構依法采取監管措施或者給予行政處罰。

31.有限責任公司公開發行公司債券的，其凈資產應不低于人民幣（　　）。

A.四千萬元

B.五千萬元

C.三千萬元

D.六千萬元

32.主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統公司自收到變更備案申請之日起（　　）與主辦券商重新簽訂《協議書》，換發業務備案函，并予以公告。

A.5 個轉讓日內

B.10 個轉讓日內

C.10 個工作日內

D.5 個工作日內

33.在證券公司代銷金融產品時，客戶購買金融產品的資金說法正確的是（　　）。

A.必須由客戶直接向委托人支付

B.必須由客戶通過證券公司支付

C.客戶通過證券公司支付時，證券公司必須使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金

D.客戶直接向委托人支付時，委托人必須使用證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶，接收客戶購買金融產品的資金

34.證券投資顧問服務費用(　　)以公司賬戶收取。

A.應當

B.不應當

C.無需

D.看情況而定

35.合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶（　　）個工作日內將開戶情況向國家外匯管理局備案。

A.2

B.3

C.5

D.8

36.證券交易所的設立和解散，由（　　）決定。

A.證券業協會

B.國務院證券監督管理機構

C.財政部

D.國務院

37.證券公司的凈資本等風險控制指標不符合規定標準的，應當在該情形發生之（　　）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.1

B.2

C.3

D.5

38.證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行 證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前(　　)向舉辦地證監局報備。

A.2 個工作日

B.3 個工作日

C.5 個工作日

D.10 個工作日

39.證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣（　　）。

A.2000 萬元

B.5000 萬元

C.1 億元

D.2 億元

40.非金融機構開展基金托管業務的，基金托管部門擬任高級管理人員需符合法定條件，基金托管部門取得基金從業資格的人員不低于部門員工人數的（　　）。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

31.【答案】D

【解析】選項 D 正確：公開發行公司債券，應符合的條件之一：股份有限公司凈資產不低于人民幣 3000

萬元，有限責任公司的凈資產不低于人民幣 6000 萬元。

32.【答案】A

【解析】主辦券商名稱變更備案文件齊備的，全國股份轉讓系統公司自收到變更備案申請之日起 5 個轉讓日內與主辦券商重新簽訂《協議書》，換發業務備案函，并予以公告。

33.【答案】C

【解析】在證券公司代銷金融產品時，客戶購買金融產品的資金，既可以由客戶直接向委托人支付，也可通過證券公司支付。在通過證券公司支付時，證券公司不得使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金。

34.【答案】A

【解析】證券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。

35.【答案】C

【解析】選項 C 正確：合格境外投資者應當委托獲得證券登記結算機構結算參與人資格的機構進行資金結算。該機構應在開立人民幣結算資金賬戶 5 個工作日內將開戶情況向國家外匯管理局備案。

36.【答案】D

【解析】選項 D 正確：證券交易所的設立和解散，由國務院決定。

37.【答案】A

【解析】選項 A 正確：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起 3 個、1 個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

38.【答案】C

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行 證券投資顧問業務推廣和客戶招攬的，應當提前 5 個工作日向舉辦地證監局報備。

39.【答案】A

【解析】選項 A 正確：證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣 2000 萬元。

40.【答案】A

【解析】選項 A 正確：非金融機構開展基金托管業務的，基金托管部門擬任高級管理人員符合法定條件，基金托管部門取得基金從業資格的人員不低于部門員工人數的 1/2。

41.中國基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的（　　）內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

A.10 個工作日

B.15 個工作日

C.20 個工作日

D.30 個工作日

42.證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準的，應當在該情形發生之日起（　　）個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

A.1

B.2

C.3

D.5

43.下列選項中，不屬于另類子公司的工作人員開展業務不得從事行為的是（　　）。

A.接受利益相關方的賄賂

B.利用客戶的相關信息為他人謀取不當利益

C.向客戶揭示風險

D.違規向客戶提供資金

44.在約定購回式證券交易中，因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，證券公司應當于（　　）報告交易所。

A.當日

B.2 個工作日內

C.次一交易日

D.5 個工作日內

45.私募基金子公司開展業務，應當遵循的原則不包括（　　）。

A.穩健經營

B.誠實守信

C.客戶至上

D.勤勉盡責

46.投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由（　　）按照不同類別私募基

金的特點制定。

A.中國基金業協會

B.中國證監會

C.基金管理人

D.基金銷售機構

不同類別私募基金的特點制定。

47.對私募基金進行風險評級，說法正確的是（　　）。

A.私募基金管理人自行銷售私募基金的，必須自行對私募基金進行風險評級

B.委托銷售機構銷售私募基金的，必須委托第三方機構對私募基金進行風險評級

C.向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

D.可以向投資者推介高于其風險識別能力和風險承擔能力的私募基金

48.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入（　　）。

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

49.托管人每月結束后（　　）個工作日內，向中國證監會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規定進行國際收支申報。

A.3

B.5

C.7

D.8

50.私募基金合同應當約定給投資者設置不少于（　　）的投資冷靜期

A.24 小時

B.12 小時

C.48 小時

D.36 小時

41.【答案】C

【解析】中國基金業協會應當在私募基金管理人登記材料齊備后的 20 個工作日內，通過網站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結登記手續。

42.【答案】C

【解析】選項 C 正確：證券公司的凈資本等風險控制指標達到預警標準或者不符合規定標準的，應當分別在該情形發生之日起 3 個、1 個工作日內，向中國證監會及其派出機構報告，說明基本情況、問題成因以及解決問題的具體措施和期限。

43.【答案】C

【解析】選項 C 不屬于，另類子公司的工作人員開展業務不得從事以下行為：

(1)單獨或協同他人從事欺詐、內幕交易等違法違規行為，或從事與其履行職責有利益沖突的業務;

(2)貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業務;

(3)接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;

(4)違規向客戶提供資金;

(5)私自泄漏投資信息，或利用客戶的相關信息為本人或者他人謀取不當利益;

(6)隱匿、偽造、篡改或者毀損投資信息;

(7)從事損害所在公司利益的不當交易行為;

(8) 進行不當利益輸送;

(9)中國證監會和協會禁止的其他行為。

44.【答案】C

【解析】選項 C 正確：在約定購回式證券交易中，因客戶原因導致購回交易或證券、資金劃付無法完成的，證券公司應當于次一交易日報告交易所。

45.【答案】C

【解析】私募基金子公司開展業務，應當遵循穩健經營、誠實守信、勤勉盡責的原則。

46.【答案】A

【解析】投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內容與格式指引，由中國基金業協會按照

47.【答案】C

【解析】對私募基金進行風險評級 ：私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行風險評級，向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

48.【答案】B

【解析】選項 B 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司采取信息隔離和披露措施難以有效管理利益沖突的，應當將敏感信息所涉及公司或證券列入限制名單。

49.【答案】C

【解析】選項 C 正確：托管人每月結束后 7 個工作日內，向中國證監會和國家外匯管理局報告境內機構投資者境外投資情況，并按相關規定進行國際收支申報。

50.【答案】A

【解析】各方應當在完成合格投資者確認程序后簽署私募基金合同。基金合同應當約定給投資者設置不少于 24 小時的投資冷靜期，募集機構在投資冷靜期內不得主動聯系投資者。

51.（　　）應當建立融資融券信息共享機制。

Ⅰ.證券登記結算機構

Ⅱ.證券業協會

Ⅲ.證券交易所

Ⅳ.證券金融公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

52.根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列（　　）部分或全部業務的證券公司。

Ⅰ.推薦業務

Ⅱ.經紀業務

Ⅲ.做市業務

Ⅳ.全國股份轉讓系統公司規定的其他業務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

53.下列行為中，應由證監會派出機構處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的情形有（　　）。

Ⅰ.向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

Ⅱ.未按照規定履行報告和年檢義務的

Ⅲ.未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的

Ⅳ.干擾、阻礙證監會派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

54.證券公司開展中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列（　　）信息。

Ⅰ.交易結算結果查詢方式

Ⅱ.客戶開戶和交易流程、出入金流程

Ⅲ.受托從事的介紹業務范圍

Ⅳ.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

55.經營機構評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括（　　）。

I.財務狀況

II.投資知識

III.投資經驗

IV.投資目標

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

56.關于另類投資業務的總體要求 ，說法正確的是（　　）。

Ⅰ.另類子公司開展業務，應當遵循穩健經營、誠實守信、勤勉盡責的原則，堅持專業化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益

Ⅱ.審慎設立另類子公司，另類子公司不得再下設任何機構

Ⅲ.建立完善有效的內控機制

Ⅳ.合規與風險管理全覆蓋

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

57.經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取（　　）等監督管理措施。

I.責令改正

II.監管談話

III.出具警示函

IV.責令參加培訓

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

58.質押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下（　　）情形。

Ⅰ.質押券中的債券到期

Ⅱ.證券公司被暫停或終止報價回購業務權限

Ⅲ.客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行

Ⅳ.證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

59.全國股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準;對自然人投資者從（　　）三個維度設置準入要求。

Ⅰ.財務狀況

Ⅱ.投資經驗

Ⅲ.風險承受

Ⅳ.專業知識

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

60.證券金融公司或者證券公司違反中國證監會規定的，由中國證監會視具體情形，采取（　　）等監管措施。

Ⅰ.責令改正

Ⅱ.責令公開說明

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責令定期報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

51.【答案】B

【解析】選項 B 正確：證券交易所、證券登記結算機構、證券金融公司應當建立融資融券信息共享機制。

52.【答案】B

【解析】選項 B 正確，根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列部分或全部業務的證券公司：

(1)推薦業務：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續督導掛牌公司，為掛牌公司股票發行、并購重組等提供相關服務;

(2)經紀業務：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務;

(3)做市業務;

(4)全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。

53.【答案】C

【解析】選項 C 正確：證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰：

(1)向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

(2)未按照規定履行報告和年檢義務的。

(3)未按照規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的。

(4)本機構證券投資咨詢人員違反規定，受到證券監管部門行政處罰的。

(5)干擾、阻礙證監會派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的。

Ⅲ項錯誤：未經中國證監會許可，擅自從事證券投資咨詢業務的，由證監會派出機構責令停止，并處沒違法所得和違法所得等值以下的罰款。

54.【答案】A

【解析】證券公司開展中間介紹業務的，應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：

(1)受托從事的介紹業務范圍; (Ⅲ正確)

(2)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片; (Ⅳ正確)

(3)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;

(4)客戶開戶和交易流程、出入金流程; (Ⅱ正確)

(5)交易結算結果查詢方式; (Ⅰ正確)

(6)中國證監會規定的其他信息。

55.【答案】C

【解析】選項 C 正確：經營機構評估普通投資者風險承受能力的主要因素包括以下幾個方面：

(1)財務狀況，具體包含收入來源、用于投資資產占家庭總資產比例、債務狀況以及可用于投資的資產規模等;

(2)投資知識，包括金融相關學歷情況、工作經驗以及相關資格證書等;

(3)投資經驗，包括投資金融產品情況、交易頻率以及投資實踐等;

(4)投資目標，包括擬投資期限、投資品種、期望收益率等;

(5)風險偏好，包括可承受的投資損失以及投資回報的用途等;

(6)其他信息，包括投資者的年齡、撫養、扶養和贍養義務、學歷以及本人及配偶的就業狀況等。

56.【答案】D

【解析】另類投資業務的總體要求 ：

1. 審慎設立另類子公司 ：證券公司應當突出主業，充分考慮自身發展需要、財務實力和管理能力，審慎設立另類子公司，另類子公司不得再下設任何機構。

2. 另類投資業務的基本原則 ：另類子公司開展業務，應當遵循穩健經營、誠實守信、勤勉盡責的原則，堅持專業化投資原則，防范利益沖突，不得損害國家利益、社會公共利益和他人合法權益。

3. 建立完善有效的內控機制 ：證券公司應當建立完善有效的內部控制機制，切實履行母公司的管理責任，對子公司統一實施管控，增強自我約束能力。

4. 合規與風險管理全覆蓋 ：證券公司應當將另類子公司的合規與風險管理納入公司統一體系，加強對另類子公司的資本約束，實現對子公司合規與風險管理全覆蓋，防范利益沖突和利益輸送。

57.【答案】C

【解析】選項 C 正確： 經營機構違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定的，中國證監會及其派出機構可以對經營機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監管談話、出具警示函、責令參加培訓等監督管理措施。

58.【答案】D

【解析】選項 D 正確：質押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

(1)證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行的;

(2)證券公司被暫停或終止報價回購業務權限的;

(3)證券公司進入風險處置或破產程序的;

(4)客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行的;

(5)質押券中的債券到期的。

59.【答案】D

【解析】選項 D 正確，全國股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準;對自然人投資者從財務狀況、投資經驗、專業知識三個維度設置準入要求。

60.【答案】B

【解析】選項 B 正確：證券金融公司或者證券公司違反中國證監會規定的，由中國證監會視具體情形，采取責令改正、出具警示函、責令公開說明、責令定期報告等監管措施。

61.私募基金子公司不得存在下列（　　）行為。

Ⅰ.從事或變相從事實體業務，財務投資的除外

Ⅱ.以擬投資企業聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔任保薦機構或主辦券商作為對企業進行投資的前提

Ⅲ.在下設的基金管理機構等特殊目的機構之外設立其他機構

Ⅳ.以自有資金投資于除本機構設立的私募基金、依法公開發行的國債、央行票據、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

62.證券公司的高級管理人員包括（　　）。

I.總經理

II.副總經理

III.財務負責人

IV.董事會秘書

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、IV

63.從事私募基金業務，應當遵循（　　）原則。

Ⅰ.自愿公平原則

Ⅱ.誠實信用原則

Ⅲ.維護投資者合法權益

Ⅳ.不得損害國家利益和社會公共利益

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

64.證券投資顧問不得從事的活動包括（　　）。

I.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

II.向他人泄露客戶的投資決策計劃信息

III.以證券公司名義向客戶收取證券投資顧問服務費用

IV.通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議

A.I、II、III

B.II、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

65.證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系，有其他情形的，不得擔任獨立財務顧問。下列符合這一情形的有（　　）

Ⅰ.上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任財務顧問的董事

Ⅱ.持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事

Ⅲ.最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服

Ⅳ.在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

66.下列關于股票質押式回購業務風險管理相關問題，說法正確的有（　　）。

Ⅰ.證券公司應當對股票質押回購實行集中統一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受

Ⅱ.證券公司應當健全業務隔離制度，確保股票質押回購與有可能形成沖突的業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

Ⅲ.證券公司應當建立標的證券的管理制度，在交易所規定的標的證券范圍內確定和調整標的證券范圍，合理確定用于質押的單一標的證券數量占其發行在外證券數量的最大比例

Ⅳ.股票質押率上限不得超過 50%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

67.根據中國證券業協會發布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業務合同的基本內容應包含（　　）。

Ⅰ.訂立合同的目的和依據

Ⅱ.強制平倉的各類情形

Ⅲ.通知與送達的有關事項

Ⅳ.導致合同終止的各種具體情形

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

68.證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為(　　)。

I.向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾

II.利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送

III.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易

IV.自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.I、III、IV

D.II、III、IV

69.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有（　　）職責。

I.審查

II.監督

III.檢查

IV.咨詢和培訓

A.I、II

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

70.證券投資咨詢機構及其執業人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則，下列說法正確的有(　　)。

Ⅰ.不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議

Ⅱ.預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷

Ⅲ.證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容

Ⅳ.證券投資咨詢執業人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，無須先行取得所在機構的同意或認可

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

61.【答案】B

【解析】私募基金子公司不得存在下列行為：

(1)以自有資金投資于除本機構設立的私募基金、依法公開發行的國債、央行票據、短期融資券、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產品等風險較低、流動性較強的證券以外的投資標的;(Ⅳ正確)

(2)從事或變相從事實體業務，財務投資的除外; (Ⅰ正確)

(3)在下設的基金管理機構等特殊目的機構之外設立其他機構; (Ⅲ正確)

(4)以擬投資企業聘請母公司或母公司的承銷保薦子公司擔任保薦機構或主辦券商作為對企業進行投資的前提; (Ⅱ正確)

(5)中國證監會和協會禁止的其他行為。

62.【答案】C

【解析】選項 C 正確：證券公司的高級管理人員是指證券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

63.【答案】D

【解析】從事私募基金業務，應當遵循自愿、公平、誠實信用原則，維護投資者合法權益，不得損害國家利益和社會公共利益。

64.【答案】C

【解析】選項 C 正確：證券投資顧問不得從事下列活動：

(1)以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益;

(2)對服務能力和過往業績進行虛假、不實、誤導性的營銷宣傳;

(3)向他人泄露客戶的投資決策計劃信息;

(4)以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用;

(5)通過廣播、電視、網絡、報刊等公眾媒體作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。

65.【答案】B

【解析】證券公司、證券投資咨詢機構或者其他財務顧問機構受聘擔任上市公司獨立財務顧問的，應當保持獨立性，不得與上市公司存在利害關系;存在下列情形之一的，不得擔任獨立財務顧問：

(1)持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或者超過 5%，或者選派代表擔任上市公司董事;

(2)上市公司持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有財務顧問的股份達到或者超過 5%,或者選派代表擔任財務顧問的董事;

(3)最近 2 年財務顧問與上市公司存在資產委托管理關系、相互提供擔保，或者最近一年財務顧問為上市公司提供融資服務;

(4) 財務顧問的董事、監事、高級管理人員、財務顧問主辦人或者其直系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責的情形;

(5)在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務顧問服務;

(6)上市公司董事會或者獨立董事聘請的獨立財務顧問，不得同時擔任收購人的財務顧問或者與收購人的財務顧問存在關聯關系;

(7)與上市公司存在利害關系、可能影響財務顧問及其財務顧問主辦人獨立性的其他情形。

66.【答案】B

【解析】選項 B 正確：股票質押率上限不得超過 60%。(Ⅳ項說法錯誤)

證券公司應當對股票質押回購實行集中統一管理，并建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。(Ⅰ項說法正確)

證券公司應當健全業務隔離制度，確保股票質押回購與有可能形成沖突的業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅱ項說法正確)

證券公司應當建立標的證券的管理制度，在交易所規定的標的證券范圍內確定和調整標的證券范圍，合理確定用于質押的單一標的證券數量占其發行在外證券數量的最大比例，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控。以有限售條件股份作為標的證券的，解除限售日應當早于回購到期日。(Ⅲ項說法正確)

67.【答案】D

【解析】選項 D 正確：根據中國證券業協會發布的《融資融券合同必備條款》，融資融券業務合同的基本內容包括：

1.當事人姓名、住所等相關信息。

2.訂立合同的目的和依據。(Ⅰ正確)

3.對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔保物、保證金比例、維持擔保比例、強制平倉等專業術語進行解釋或定義。

4.合同應載明甲乙雙方對主體資格、交易資產來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保證。

5.合同應載明開立信用業務相關賬戶的有關內容。

6.合同應約定融資融券特定的財產信托關系，即信托目的、信托財產范圍、信托的成立和生效、信托財產的管理、信托財產的處分及信托的終止。

7.合同應約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標的證券范圍等。

8.合同應約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用的確定方式及相應的計算公式等事項。

9.合同應對融資融券交易的主要業務操作環節加以約定。

10.合同應約定甲方從事融資融券交易的維持擔保比例和計公式、補倉時間、補倉期限、補倉后應達到的維持擔保比例以及乙方要求甲方補倉的通知方式。約定內容應當符合證券交易所的有關規定。

11.合同應約定乙方強制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項。合同還可以約定，如甲方逾期償還債務的，乙方將收取違約金，并明確違約金的計算方式。(Ⅱ正確)

12.合同應約定甲方清償債務的范圍、方式、期限以及債務清償后信用賬戶的處理方式等有關事項。

13.合同應約定在融資融券交易期間，當出現可充抵保證金證券范圍和折算率調整;保證金比例與維持擔保比例調整;標的證券范圍調整;標的證券暫停交易或終止上市;乙方被取消或限制融資融券交易權限;司法機關對甲方信用證券賬戶記載的權益采取財產保全或強制執行措施;甲方信用證券賬戶記載的權益被繼承、財產細分或無償轉讓等特殊情況時，對尚未了結的融資融券交易的處理方式。

14.約定融資融券交易所涉及的權益處理事項。

15.合同應載明通知與送達的有關事項。(Ⅲ正確)

16.合同應明確載入因火災、地震等不可抗力;非因乙方自身原因導致的技術系統異常事故;政策法規修改;法律法規規定的其他情形等因素，導致合同任何一方不能及時或完全履行合同，免除其相應責任的條款。

17.合同應約定導致合同終止的各種具體情形。(Ⅳ正確)

18.合同應約定適用的法律和爭議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。

19.合同應明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數等事項。

20.合同應明確載明“乙方確認已向甲方說明融資融券交易的風險，不保證甲方獲得投資收益或承擔甲方投資損失;甲方確認，已充分理解本合同內容，自行承擔風險和損失。”

68.【答案】A

【解析】證券公司從事客戶資產管理業務，不得有下列行為：

第一，挪用客戶資產。

第二，向客戶作出保證其資產本金不受損失或者取得最低收益的承諾。

第三，以欺詐手段或者其他不當方式誤導、誘導客戶;將資產管理業務與其他業務混合操作;

第四，以轉移資產管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產管理賬戶之間或者不同的資產管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益。

第五，利用所管理的客戶資產為第三方謀取不正當利益，進行利益輸送。

第六，自營業務搶先于資產管理業務進行交易，損害客戶的利益。

第七，以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產進行不必要的證券交易。

第八，內幕交易、利用未公開信息交易、操縱市場。

第九，將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資。違規將集合資產管理計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途。

第十，法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

69.【答案】D

【解析】選項 D 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》規定，證券公司合規總監和合規部門負責協助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監督、檢查、咨詢和培訓等職責。

70.【答案】A

【解析】選項 A 說法正確：證券投資咨詢機構及其執業人員從事證券投資咨詢活動必須遵循客觀公正、誠實信用的基本原則：

第一，不得以虛假信息、內幕信息或者市場傳言為依據向客戶或投資者提供分析、預測或建議。

第二，預測證券市場、證券品種的走勢或者就投資證券的可行性進行建議時需有充分的理由和依據，不得主觀臆斷。

第三，證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務產品不得有建議投資者在具體證券品種上進行具體價位買賣等方面的內容。

第四，證券投資咨詢機構及其執業人員不得參加媒體等機構舉辦的薦股“擂臺賽”、模擬證券投資大賽或類似的欄目或節目。

第五，證券投資咨詢機構及其執業人員有權拒絕媒體對其所提供的稿件進行斷章取義、作有損原意的刪節和修改，并自提供之日起將其稿件以書面形式保存 3 年。

第六，證券投資咨詢執業人員向公眾提供證券投資分析報告、投資分析文章等形式的咨詢服務時，須先行取得所在機構的同意或認可。(Ⅳ錯誤)

71.關于證券研究報告信息使用的禁止要求，下列說法正確的有（　　）。

Ⅰ.證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規性的信息寫入證券研究報告

Ⅱ.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據

Ⅲ.不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息

Ⅳ.經過有關部門批準，證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，可以將無法確認來源合法合規性的信息寫入證券研究報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

72.薪酬與提名委員會的主要職責包括（　　）。

I.對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見

II.搜尋合格的董事和高級管理人員人選

III.對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議

IV.對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

73.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取（　　）等行

政監管措施。

Ⅰ.監管談話

Ⅱ.責令改正

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.公開譴責

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

74.根據《業務規則》等規定，關于主辦券商的下列說法正確的是（　　）。

Ⅰ.從事經紀業務的，應當具有證券經紀業務資格

Ⅱ.從事推薦業務的，應當具有證券承銷與保薦業務資格

Ⅲ.經紀業務包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務

Ⅳ.從事做市業務的，應當具有證券自營業務資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

75.在股票質押式回購業務中，融入方違約，根據《業務協議》的約定須處置質押標的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司的處理程序不包括（　　）。

A. 證券公司應及時通知交易雙方并報告證券交易所

B.T 日違約處置申報處理成功后，T 日起證券公司即可根據《業務協議》的約定處置標的證券

C.T 日證券公司向證券交易所交易系統提交違約處置申報

D.違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結算和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結果報告

76.全國股份轉讓系統在保留協議轉讓方式的基礎上，將降低最低申報股份數量要求，并（　　），以完善市場交易功能，為中小企業合理“定價”。

Ⅰ.實施競爭性傳統做市商制度

Ⅱ.提供集合競價轉讓服務

Ⅲ.提供連續競價轉讓服務

Ⅳ.實施競爭性傳統經紀人制度

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

77.下列關于證券自營業務的投資決策機制說法正確的有(　　)。

I.自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立

II.董事會是自營業務投資運作的最高管理機構

III.自營業務部門為自營業務的執行機構

IV.投資決策機構是自營業務的最高決策機構

A.I、II、III

B.II、III、

C.I、III

D.III、IV

78.證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益（　　）。

I.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權

II.以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權

III.以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券

IV.泄露證券發行詢價和定價信息，操縱證券發行價格

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

79.下列各項中，屬于證券研究報告可使用的信息來源的有（　　）。

Ⅰ.政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息

Ⅱ.上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息

Ⅲ.經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息

Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

80.全國股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準;對自然人投資者從（　　）三個維度設置準入要求。

Ⅰ.財務狀況

Ⅱ.投資經驗

Ⅲ.風險承受

Ⅳ.專業知識

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

71.【答案】B

【解析】選項 B 正確：證券研究報告信息使用的禁止要求：證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告，應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合法合規性的信息寫入證券研究報告(Ⅰ項正確、Ⅳ項錯誤);不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據(Ⅱ項正確);不得以任何形式使用或者泄露國家保密信息、上市公司內幕信息以及未公開重大信息(Ⅲ正確)。

72.【答案】C

【解析】選項 C 正確：薪酬與提名委員會的主要職責包括：

(1)對董事、高級管理人員的選任標準和程序進行審議并提出意見，搜尋合格的董事和高級管理人員人選，對董事和高級管理人員人選的資格條件進行審查并提出建議;

(2)對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進行審議并提出意見;

(3)對董事、高級管理人員進行考核并提出建議;

(4)公司章程規定的其他職責。

73.【答案】A

【解析】私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員違反法律、行政法規及《私募投資基金監督管理暫行辦法》規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施。

74.【答案】A

【解析】選項 A 正確：根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列部分或全部業務的證券公司：

(1)推薦業務：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續督導掛牌公司，為掛牌公司股票發行、并購重組等提供相關服務;

(2)經紀業務：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務;

(3)做市業務;

(4)全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。

從事第(1)項業務的，應當具有證券承銷與保薦業務資格;從事第(2)項業務的，應當具有證券經紀業務資格;從事第(3)項業務的，應當具有證券自營業務資格。

75.【答案】B

【解析】選項 B 不包括，在股票質押式回購業務中，融入方違約，根據《業務協議》的約定須處置質押標的證券的，對于無限售條件股份，通過交易所進行處置的，證券公司按以下程序處理：

(1) 證券公司應及時通知交易雙方并報告證券交易所;

(2)T 日證券公司根據《業務協議》約定，向證券交易所交易系統提交違約處置申報;

(3)T 日違約處置申報處理成功后，T+1 日起證券公司即可根據《業務協議》的約定處置標的證券，賣出成交后，證券公司應當在當日根據中國結算的要求提交申報數據，處置所得優先償付融出方;證券公司應當根據《業務協議》的約定將償付資金劃付到融出方對應的賬戶; (選項 B 不包括)

(4)違約處置后，證券公司應向交易所提交終止購回申報。質押標的證券及相應孳息如有剩余的，中國結算相應解除剩余標的證券及相應孳息的質押登記;

(5)違約處置完成后，證券公司向交易所、中國結算和中國證券投資者保護基金有限責任公司提交違約處置結果報告。

76.【答案】D

【解析】選項 D 正確：全國股份轉讓系統在保留協議轉讓方式的基礎上，將降低最低申報股份數量要求，并實施競爭性傳統做市商制度，同時提供集合競價轉讓服務，以完善市場交易功能，為中小企業合理“定價”。

77.【答案】C

【解析】自營業務決策機構原則上應當按照董事會一投資決策機構一自營業務部門的三級體制設立。

(1)董事會是自營業務的最高決策機構，在嚴格遵守監管法規中關于自營業務規模等風險控制指標規定基礎上，根據公司資產、負債、損益和資本充足等情況確定自營業務規模、可承受的風險限額等，并以董事會決議的形式進行落實，自營業務具體投資運作管理由董事會授權公司投資決策機構決定。

(2)投資決策機構是自營業務投資運作的最高管理機構，負責確定具體的資產配置策略、投資事項和投資品種等。

(3)自營業務部門為自營業務的執行機構，應在投資決策機構作出的決策范圍內，根據授權負責具體投資項目的決策和執行工作。

78.【答案】D

【解析】選項 D 正確：證券期貨經營機構及其工作人員在開展投資銀行類業務過程中，不得以下列方式輸送或者謀取不正當利益：

(1)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬上市公司股權;

(2)以非公允價格或者不正當方式為自身或者利益關系人獲取擬并購重組上市公司股權或者標的資產股權;

(3)以非公允價格為利益關系人配售債券或者約定回購債券;

(4)泄露證券發行詢價和定價信息，操縱證券發行價格;

(5)直接或者間接通過聘請第三方機構或者個人的方式輸送利益;

(6)以與監管人員或者其他相關人員熟悉，或者以承諾價格、利率、獲得批復及獲得批復時間等為手段招攬項目、商定服務費;

(7)其他輸送或者謀取不正當利益的行為。

79.【答案】D

【解析】選項 D 正確：證券研究報告可使用的信息來源包括：

①政府部門、行業協會、證券交易所等機構發布的政策、市場、行業以及企業相關信息。(Ⅰ項正確)

②上市公司按照法定信息披露義務通過指定媒體公開披露的信息。(Ⅱ項正確)

③上市公司及其子公司通過公司網站、新聞媒體等公開渠道發布的信息，以及上市公司通過股東大會、新聞發布會、產品推介會等非正式公告方式發布的信息。

④證券公司、證券投資咨詢機構通過上市公司調研或者市場調查，從上市公司及其子公司、供應商、經銷商等處獲取的信息，但內幕信息和未公開重大信息除外。

⑤證券公司、證券投資咨詢機構從信息服務機構等第三方合法取得的市場、行業及企業相關信息。(Ⅳ項正確)

⑥經公眾媒體報道的上市公司及其子公司的其他相關信息。(Ⅲ項正確)

⑦其他合法合規信息來源。

80.【答案】D

【解析】選項 D 正確，全國股份轉讓系統實行嚴格的投資者適當性管理制度，并設定較高的投資者準入標準;對自然人投資者從財務狀況、投資經驗、專業知識三個維度設置準入要求。

81.在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括（　　）。

I.交易通道服務

II.有形服務

III.信息咨詢服務

IV.服務銷售

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III、IV

82.根據《管理細則》等規定，主辦券商開展全國股份轉讓系統相關業務的管理要求包括（　　）。

Ⅰ.主辦券商應當按照全國股份轉讓系統公司要求建立開展相關業務所需的技術系統

Ⅱ.主辦券商應按要求組織相關人員參加全國股份轉讓系統公司舉辦的業務和技術培訓。未按規定參加培訓的，全國股份轉讓系統公司可暫不受理主辦券商及其相關人員出具的文件

Ⅲ.主辦券商應遵守全國股份轉讓系統公司有關轉讓信息管理的規定，按要求使用全國股份轉讓系統轉讓信息

Ⅳ.主辦券商應當根據全國股份轉讓系統公司要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時報告全國股份轉讓系統公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

83.下列各項中，發行人應當聘請有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責的事項有(　　)。

Ⅰ.首次公開發行股票并上市

Ⅱ.上市公司發行新股

Ⅲ.可轉換公司債券

Ⅳ.中國證監會認定的其他情形

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

84.融資融券業務交易風險揭示書的基本內容應包含（　　）。

Ⅰ.提示客戶注意融資融券交易具有的風險

Ⅱ.必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業務的資格

Ⅲ.如果發生融資融券標的證券范圍調整，可能會給客戶造成經濟損失

Ⅳ.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

85.證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施（　　）。

I.責令停業整頓

II.指定其他機構托管、接管

III.撤銷經營證券業務許可

IV.撤銷

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

86.以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，除遵守規定外，還應當符合的要求有（　　）。

Ⅰ.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳

Ⅱ.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏

Ⅲ.說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源

Ⅳ.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限性

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

87.下列選項中關于約定購回式證券交易的風險管理，說法正確的是（　　）。

Ⅰ.證券公司開展約定購回式證券交易，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受

Ⅱ.證券公司應當對約定購回式證券交易實行集中統一管理

Ⅲ.證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控

Ⅳ.證券公司應當健全業務隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業務沖突的證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

88.根據規定，資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務，應當履行的職責包括(　　)。

I.安全保管資產管理業務資產

II.執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來

III.監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當要求改正

IV.未能改正的，應當拒絕執行，并向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

89.質押式報價回購交易的風險管理包括（　　）。

Ⅰ.證券公司開展報價回購業務，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受

Ⅱ.證券公司應當對報價回購業務進行盯市管理，監控市場風險及提前做好當日資金劃付安排

Ⅲ.證券公司應當對報價回購業務實行集中統一管理

Ⅳ.證券公司應建立運行高效、控制嚴密的內部控制機制，制定科學合理、切實有效的內部控制制度

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

90.根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得（　　）。

I.提供虛假、誤導性信息

II.采取不正當競爭手段開展業務

III.誘導無投資意愿的投資者參與證券交易活動

IV.誘導無風險承受能力的投資者參與證券交易活動

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

81.【答案】A

【解析】選項 A 正確：在證券經紀業務營銷中，客戶服務主要包括交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務等附加服務。

82.【答案】B

【解析】選項 B 正確：根據《管理細則》等規定，主辦券商開展全國股份轉讓系統相關業務的管理要求如下：

(1)主辦券商開展全國股份轉讓系統相關業務，應當建立健全合規管理、內部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險。

(2)主辦券商及其業務人員應當對開展全國股份轉讓系統業務中獲取的非公開信息履行保密義務，不得利用該信息謀取不正當利益。

(3)主辦券商應當加強業務人員的職業道德和誠信教育，強化業務人員的勤勉盡責意識、合規操作意識、風險控制意識和保密意識。

(4)主辦券商應按全國股份轉讓系統公司要求在全國股份轉讓系統指定信息披露平臺披露其執業情況、接受全國股份轉讓系統公司處分等信息。

(5)主辦券商應當根據全國股份轉讓系統公司要求，調查或協助調查指定事項，并將調查結果及時報告全國股份轉讓系統公司。(Ⅳ正確)

(6)主辦券商應按要求組織相關人員參加全國股份轉讓系統公司舉辦的業務和技術培訓。未按規定參加培訓的，全國股份轉讓系統公司可暫不受理主辦券商及其相關人員出具的文件。 主辦券商首次推薦公司掛牌前，應接受全國股份轉讓系統公司的業務培訓。(Ⅱ正確)

(7)主辦券商應當按照全國股份轉讓系統公司要求建立開展相關業務所需的技術系統，包括交易系統、做市報價系統、行情系統和通信系統及其備份系統等，并制定相應的安全運行管理制度。(Ⅰ正確)

(8)主辦券商應遵守全國股份轉讓系統公司有關轉讓信息管理的規定，按要求使用全國股份轉讓系統轉讓信息。(Ⅲ正確)

83.【答案】B

【解析】發行人應當就下列事項聘請有保薦機構資格的證券公司履行保薦職責：

(1)首次公開發行股票并上市;

(2)上市公司發行新股、可轉換公司債券;

(3) 中國證監會認定的其他情形。

84.【答案】A

【解析】選項 A 正確：根據中國證券業協會發布的《融資融券業務交易風險揭示書必備條款》，融資融券業務交易風險揭示書的基本內容應包含：

1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。(Ⅰ正確)

2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業務的資格。(Ⅱ正確)

3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成經濟損失。

5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。

6.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因導致其資產被司法機關采取財產保全或強制執行措施，或者出現喪失民事行為能力、破產、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經濟損失。

7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發生融資融券標的證券范圍調整、標的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經濟損失。(Ⅲ正確)

8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發送通知。通知發出并經過約定的時間后，將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務。客戶無論因何種原因沒有及時收到有關通知，都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險，可能會給客戶造成經濟損失。

9.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔。(Ⅳ正確)

10.除上述九項風險提示外，各證券公司還可以根據具體情況在其制訂的《融資融券交易風險揭示書》中對融資融券交易存在的風險進一步列舉。

85.【答案】C

【解析】選項 C 正確：證券公司風險控制指標無法達標，嚴重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監會可以區別情形，對其采取下列措施：

(1)責令停業整頓;

(2)指定其他機構托管、接管;

(3)撤銷經營證券業務許可;

(4)撤銷。

86.【答案】D

【解析】選項 D 正確：以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，除遵守規定外，還應當符合下列要求：

(1)客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳。

(2)揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏。

(3)說明軟件工具、終端設備所使用的數據信息來源。

(4)表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限性。

87.【答案】A

【解析】選項 A 正確：約定購回式證券交易的風險管理包括：

(1)證券公司開展約定購回式證券交易，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。(Ⅰ項正確)

(2)證券公司應當健全業務隔離制度，確保約定購回式證券交易與有可能形成業務沖突的證券資產管理、證券自營、投資銀行等業務在機構、人員、信息、賬戶等方面相互隔離。(Ⅳ項正確)

(3)證券公司應當對約定購回式證券交易實行集中統一管理。(Ⅱ項正確)

(4)證券公司應當確定標的證券篩選標準，建立標的證券的管理制度，確保選擇的標的證券合法合規、風險可控。(Ⅲ項正確)

(5)證券公司應當建立以凈資本為核心的約定購回式證券交易規模監控和調整機制，根據監管要求和自身財務狀況，合理確定總體規模、單一客戶、單一證券的金額占凈資本的比例等風險控制指標。

(6)證券公司應當對約定購回式證券交易進行盯市管理，監控標的證券的市場風險。

88.【答案】B

【解析】資產托管機構辦理資產管理的資產托管業務，應當履行下列職責：安全保管資產管理業務資產;執行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產管理業務資產運營中的資金往來;監督證券公司資產管理業務的經營運作，發現證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行，并向證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告;出具資產托管報告;資產管理合同約定的其他事項。

89.【答案】B

【解析】選項 B 正確：質押式報價回購交易的風險管理包括：

(1)證券公司開展報價回購業務，應當建立完備的管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受。

(2)證券公司應建立運行高效、控制嚴密的內部控制機制，制定科學合理、切實有效的內部控制制度。

(3)證券公司應當對報價回購業務實行集中統一管理。

(4)證券公司應當對報價回購業務進行盯市管理，監控市場風險及提前做好當日資金劃付安排。

90.【答案】C

【解析】選項 C 正確：根據《關于加強證券經紀業務管理的規定》，證券公司從事證券經紀業務的人員應當客觀說明公司業務資格、服務職責、范圍等情況，不得提供虛假、誤導性信息，不得采取不正當競爭手段開展業務，不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

91.保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施（　　）。

I.在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作

不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范

II.通過從事保薦業務謀取不正當利益

III.本人及其配偶持有發行人的股份

IV.唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

92.證券資產管理業務關于成立及轉讓的規定，下列說法正確的有(　　)。

I.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類

II.證券公司應當將集合資產管理計劃設定為不同份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類

III.同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險

IV.集合計劃存續期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監會認可的交易平臺轉讓集合計劃份額

A.III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、IV

D.II、III

93.下列各項中，(　　)應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章。

Ⅰ.財務顧問的法定代表人或者其授權代表人

Ⅱ.內部核査機構負責人

Ⅲ.部門負責人、項目協辦人

Ⅳ.財務顧問主辦人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

94.證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬元以上 10 萬元以下罰款;情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷業務資格的處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任。(　　)

Ⅰ.證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業的

Ⅱ.未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議;斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時未注明出處和著作權人的

Ⅲ.與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案

Ⅳ.就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的;就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

95.有下列（　　）行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條的規定處罰。

Ⅰ.未經許可擅自開展介紹業務

Ⅱ.未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離

Ⅲ.收付、存取或者劃轉期貨保證金

Ⅳ.代客戶下達交易指令

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

96.下列關于證券(股票類)發行與承銷信息披露的有關規定中，說法正確的有(　　)。

Ⅰ.發行人和主承銷商在發行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱

Ⅱ.首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介

Ⅲ.發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息

Ⅳ.發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

97.非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務的監督管理，說法正確的是（　　）。

Ⅰ.中國證監會依法對非銀行金融機構開展基金托管業務情況進行非現場檢查

Ⅱ.中國證監會依法對非銀行金融機構開展基金托管業務情況進行現場檢查

Ⅲ.非銀行金融機構開展基金托管業務違反相關法律法規以及中國證監會規定的，中國證監會依法對非銀行金融機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施

Ⅳ.非銀行金融機構開展基金托管業務違反相關法律法規以及中國證監會規定，涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

98.保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在 5 個工作日內向（　　）報告，說明原因。

I.中國證監會

II.證券業協會

III.證券交易所

IV.地方政府

A.I、III

B.I、II、III

C.II、III

D.I、II、III、IV

99.根據《業務規則》等規定，關于主辦券商的下列說法正確的是（　　）。

Ⅰ.從事經紀業務的，應當具有證券經紀業務資格

Ⅱ.從事推薦業務的，應當具有證券承銷與保薦業務資格

Ⅲ.經紀業務包括代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務

Ⅳ.從事做市業務的，應當具有證券自營業務資格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

100.證券公司風險控制指標體系以（　　）為核心。

I.凈資本

II.凈資產

III.利潤率

IV.流動性

A.I、IV

B.I、III

C.II、III

D.III、IV

91.【答案】C

【解析】選項 C 正確：保薦代表人出現下列情形之一的，中國證監會撤銷其保薦代表人資格;情節嚴重的，對其采取證券市場禁入的措施：

(1)在與保薦工作相關文件上簽字推薦發行人證券發行上市，但未參加盡職調查工作，或者盡職調查工作不徹底、不充分，明顯不符合業務規則和行業規范;

(2)通過從事保薦業務謀取不正當利益;

(3)本人及其配偶持有發行人的股份;

(4)唆使、協助或者參與發行人及證券服務機構提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件;

(5)參與組織編制的與保薦工作相關文件存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

92.【答案】B

【解析】證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額，并可以根據風險收益特征劃分為不同種類。同一種類的集合資產管理計劃份額，享有同等權益，承擔同等風險。

集合計劃存續期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監會認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。

93.【答案】B

【解析】財務顧問的法定代表人或者其授權代表人、部門負責人、內部核査機構負責人、財務顧問主辦人和項目協辦人應當在財務顧問專業意見上簽名，并加蓋財務顧問單位公章

94.【答案】A

【解析】證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬元以上 10 萬元以下罰款;情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷業務資格的處罰;構成犯罪的，依法追究刑事責任：

① 證券、期貨投資咨詢人員同時在兩個或者兩個以上的證券、期貨投資咨詢機構執業的。

② 未以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或者客戶提供證券投資咨詢服務的。

③ 未完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議;斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時未注明出處和著作權人的。

④ 以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的。

⑤ 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發表投資咨詢文章、報告或者意見時未注明所在證券、期貨投資咨詢機構的名稱和個人真實姓名;未對投資風險作充分說明;提供的證券投資咨詢傳真件未注明機構名稱、地址、聯系電話和聯系人姓名的。

⑥ 與報刊、電臺、電視臺合辦或者協辦證券、期貨投資咨詢版面、節目或者與電信服務部門進行業務合作時未向證監會派出機構備案。

⑦ 代理投資人從事證券買賣;向投資人承諾證券投資收益;與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券;利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內幕交易;從事法律、法規、規章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為的。

⑧ 就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議不一致的;就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見不一致，為自營業務獲利的需要誤導社會公眾的。

⑨ 未將其向投資人或者社會公眾提供的投資咨詢資料自提供之日起保存二年。

95.【答案】D

【解析】證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：

(1)未經許可擅自開展介紹業務; (Ⅰ正確)

(2)對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶;

(3)代理客戶進行期貨交易、結算或者交割;

(4)收付、存取或者劃轉期貨保證金; (Ⅲ正確)

(5)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保;

(6)未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性;

(7)代客戶下達交易指令;(Ⅳ正確)

(8)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易;

(9)未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離; (Ⅱ正確)

(10)未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離;

(11)拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

96.【答案】B

【解析】證券(股票類)發行與承銷信息披露的有關規定(包括但不限于)：

1.發行人和主承銷商在發行過程中，應當按照中國證監會規定的要求編制信息披露文件，履行信息披露義務。發行人和承銷商在發行過程中披露的信息，應當真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

2. 首次公開發行股票申請文件受理后至發行人發行申請經中國證監會核準、依法刊登招股意向書前，發行人及與本次發行有關的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發行相關的推介活動，也不得通過其他利益關聯方或委托他人等方式進行相關活動。

3. 首次公開發行股票招股意向書刊登后，發行人和主承銷商可以向網下投資者進行推介和詢價，并通過互聯網等方式向公眾投資者進行推介。

發行人和主承銷商向公眾投資者進行推介時，向公眾投資者提供的發行人信息的內容及完整性應與向網下投資者提供的信息保持一致。

4. 發行人和主承銷商在推介過程中不得夸大宣傳，或以虛假廣告等不正當手段誘導、誤導投資者，不得披露除招股意向書等公開信息以外的發行人其他信息。

承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

5. 發行人和主承銷商在發行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監會指定的報刊披露，同時將其刊登在中國證監會指定的互聯網網站，并置備于中國證監會指定的場所，供公眾查閱。

6. 發行人披露的招股意向書除不含發行價格、籌資金額以外，其內容與格式應當與招股說明書一致，并與招股說明書具有同等法律效力。

97.【答案】A

【解析】根據《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業務暫行規定》的相關規定：

(1)中國證監會依法對非銀行金融機構開展基金托管業務情況進行非現場檢查和現場檢查。

(2)非銀行金融機構開展基金托管業務違反相關法律法規以及中國證監會規定的，中國證監會依法對非銀行金融機構及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員采取行政監管措施;依法應予行政處罰的，依照有關規定進行行政處罰;涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

98.【答案】A

【解析】選項 A 正確：保薦機構更換保薦代表人的，應當通知發行人，并在 5 個工作日內向中國證監會、證券交易所報告，說明原因。

99.【答案】A

【解析】選項 A 正確：根據《業務規則》等規定，主辦券商是指在全國股份轉讓系統從事下列部分或全部業務的證券公司：

(1)推薦業務：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續督導掛牌公司，為掛牌公司股票發行、并購重組等提供相關服務;

(2)經紀業務：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業務;

(3)做市業務;

(4)全國股份轉讓系統公司規定的其他業務。

從事第(1)項業務的，應當具有證券承銷與保薦業務資格;從事第(2)項業務的，應當具有證券經紀業務資格;從事第(3)項業務的，應當具有證券自營業務資格。

100.【答案】A

【解析】選項 A 正確：證券公司風險控制指標體系以凈資本和流動性為核心。