1.非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節特別嚴重的，處( )有期徒刑，并處違法所得( )罰金。

A.3 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

B.5 年以上 10 年以下;2 倍以上 5 倍以下

C.5 年以上 10 年以下;1 倍以上 5 倍以下

D.3 年以上 5 年以下;1 倍以上 5 倍以下

2.證券公司中間介紹業務，是指()。

A.證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

B.證券公司接受基金公司委托，為基金公司介紹客戶參與基金交易并提供其他相關服務的業務活動。

C.基金公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

D.證券公司接受證券交易所委托，為證券交易所介紹客戶參與證券交易并提供其他相關服務的業務活動。

3.()對股票期權市場實行集中統一的監督管理。

A.中國證券業協會

B.中國證監會

C.中國銀保監會

D.國務院

4.保薦機構應當指定()名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作。

A.1

B.2

C.4

D.3

5.在融資融券業務交易風險揭示書中，可能會給客戶造成經濟損失的情況不包括()。

A.因客戶自身原因導致其資產被司法機關采取財產保全或強制執行措施

B.標的證券暫停交易的情況

C.標的證券終止上市的情況

D.融資買入證券價格上漲

6.中國證券業協會根據()的原則開展場外證券業務備案工作。

A.公平、公正、公開

B.公平、公正、簡便、高效

C.公平、公正、公開、高效

D.公平、公正、簡便、誠實信用

7.合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前()日通知其他合伙人。

A.10

B.15

C.20

D.30

8.上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額( )的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現數未達到盈利預測( )的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

A.50%;80%

B.80%;50%

C.30%;50%

D.50%;30%

9.證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系，對其風險管理工作實行()。

A.分散管理

B.集中管理

C.垂直管理

D.橫向管理

10.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券()其自有證券。

A.不計入

B.計入

C.經證券協會同意后可以計入

D.經委托人同意后可以計入

1、【答案】C

【解析】非法獲取證券、期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，情節特別嚴重的，處 5 年以上10 年以下有期徒刑，并處違法所得 1 倍以上 5 倍以下罰金。

2、【答案】A

【解析】證券公司中間介紹業務，是指證券公司接受期貨公司委托，為期貨公司介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關服務的業務活動。

3、【答案】B

【解析】選項 B 正確：中國證監會對股票期權市場實行集中統一的監督管理。

4、【答案】B

【解析】選項 B 正確：保薦機構應當制定 2 名保薦代表人具體負責 1 家發行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項授權書，并確保保薦機構有關部門和人員有效分工協作。

5、【答案】D

【解析】選項 D 不包括：根據中國證券業協會發布的《融資融券業務交易風險揭示書必備條款》，融資融券業務交易風險揭示書的基本內容應包含：

1.提示客戶注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險。

2.提示客戶在開戶從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開展融資融券業務的資格。

3.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務， 或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險。

4.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果其信用資質狀況降低，證券公司會相應降低對其的授信額度，或者證券公司提高相關警戒指標、平倉指標所產生的風險，可能會給客戶造成經濟損失。

5.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規定的同期金融機構貸款基準利率調高，證券公司將相應調高融資利率或融券費率，客戶將面臨融資融券成本增加的風險。

6. 提示客戶在從事融資融券交易期間，如果因自身原因導致其資產被司法機關采取財產保全或強制執行措施，或者出現喪失民事行為能力、破產、解散等情況時，客戶將面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經濟損失。 (選項 A 包括)

7.提示客戶在從事融資融券交易期間，如果發生融資融券標的證券范圍調整、標的證券暫停交易或終止上市等情況，客戶將可能面臨被證券公司提前了結融資融券交易的風險，可能會給客戶造成經濟損失。(選項 BC 包括)

8.提示客戶在從事融資融券交易期間，證券公司將以《融資融券合同》約定的通知與送達方式及通訊地址，向客戶發送通知。通知發出并經過約定的時間后，將視作證券公司已經履行對客戶的通知義務。客戶無論因何種原因沒有及時收到有關通知，都會面臨擔保物被證券公司強制平倉的風險，可能會給客戶造成經濟損失。

9.提示客戶應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如客戶將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用，由此造成的后果由客戶承擔。

10.除上述九項風險提示外，各證券公司還可以根據具體情況在其制訂的《融資融券交易風險揭示書》中對融資融券交易存在的風險進一步列舉。

6、【答案】B

【解析】選項 B 正確：中國證券業協會根據公平、公正、簡便、高效的原則開展場外證券業務備案工作。

7、【答案】D

【解析】選項 D 正確：合伙協議未約定合伙期限的，合伙人在不給合伙企業事務執行造成不利影響的情況下，可以退伙，但應當提前 30 日通知其他合伙人。

8、【答案】B

【解析】上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產實現的利潤未達到盈利預測報告或者資產評估報告預測金額 80%的，中國證監會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監會指定報刊上公開說明未實現盈利預測的原因并向股東和社會公眾投資者道歉;利潤實現數未達到盈利預測 50%的，中國證監會可以同時對財務顧問及其財務顧問主辦人采取監管談話、出具警示函、責令定期報告等監管措施。

9、【答案】C

【解析】選項 C 正確：證券公司應當將子公司的風險管理納入統一體系,對其風險管理工作實行垂直管理。

10、【答案】A

【解析】選項 A 說法正確，證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。

11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側的業務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行()程序。

A.跨墻審批

B.風險檢測

C.跨墻備案

D.合規檢查

12.()是指主要投資于未上市創業企業普通股或者依法可轉換為普通股的優先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。

A.創業投資基金

B.并購基金

C.杠桿基金

D.股票基金

13.當基金托管人發生重大情形的，應當自發生之日起()向中國證監會報告。

A.2 日內

B.5 日內

C.10 日內

D.15 日內

14.()在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

A.普通投資者

B.個人投資者

C.專業投資者

D.機構投資者

15.關于證券(股票類)發行與承銷信息披露的有關規定中，承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少( )并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程

A.1 年

B.2 年

C.3 年

D.5 年

16.關于質押式報價回購業務的主要規則，說法錯誤的是()。

A.證券公司應當合理確定和控制報價回購業務規模，并向證監會報備。

B.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的相關登記結算業務

C.證券公司應遵循誠實信用原則，如實向交易所交易系統申報其與客戶已經達成的真實交易意向，不得擅自偽造、篡改或進行虛假申報

D.中國結算依據交易所確認的成交結果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關登記結算服務。

17.完善內部控制的獨立原則是指()。

A.內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一;覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞

B.內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標

C.證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離

D.承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門

18.非金融機構開展基金托管業務的，擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于()，并具有基金從業資格。其中，核算、監督等核心業務崗位人員應當具備()以上托管業務從業經驗。

A.5 人;1 年

B.6 人;3 年

C.7 人;3 年

D.8 人;2 年

19.原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過()。

A.3 個月

B.半年

C.1 年

D.2 年

20.非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起()內作出是否受理的決定。

A.2 個工作日

B.3 個工作日

C.5 個工作日

D.10 個工作日

11、【答案】A

【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，處于信息隔離墻兩側的業務部門及其工作人員之間對敏感信息進行交流的，應當履行跨墻審批程序。

12、【答案】A

【解析】創業投資基金，是指主要投資于未上市創業企業普通股或者依法可轉換為普通股的優先股、可轉換債券等權益的股權投資基金。

13、【答案】B

【解析】當基金托管人發生重大情形的，應當自發生之日起 5 日內向中國證監會報告。

14、【答案】A

【解析】選項 A 正確：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

15、【答案】C

【解析】承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少 3 年并存檔備查，包括推介宣傳材料、路演現場錄音等，如實、全面反映詢價、定價和配售過程。

16、【答案】A

【解析】選項 A 說法錯誤：質押式報價回購業務的主要規則：

(1)證券公司應當建立健全報價回購業務風險控制機制，對質押券價值進行管理。證券公司應當合理

確定和控制報價回購業務規模，并向交易所報備。交易所據此對證券公司的報價回購業務規模實行總量控制。 (選項 A 說法錯誤)

(2) 證券公司應當按照規定的格式向交易所交易系統申報報價，并代客戶申報接受報價的委托。交易系統對雙方的申報按相關規則予以成交確認，并將成交結果發送中國結算。中國結算依據交易所確認的成交結果為報價回購的初始交易與購回交易提供相關登記結算服務。(選項 D 說法正確)

(3)證券公司應遵循誠實信用原則，如實向交易所交易系統申報其與客戶已經達成的真實交易意向，不得擅自偽造、篡改或進行虛假申報。(選項 C 說法正確)

(4)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的相關登記結算業務。(選項 B 說法正確)

17、【答案】D

【解析】選項 D 正確：內部控制的獨立原則是指承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。A 為健全原則，B 為合理原則，C 為制衡原則。

18、【答案】D

【解析】非金融機構開展基金托管業務的，擬從事基金清算、核算、投資監督、信息披露、內部稽核監控等業務的執業人員不少于 8 人，并具有基金從業資格。其中，核算、監督等核心業務崗位人員應當具備 2 年以上托管業務從業經驗。

19、【答案】B

【解析】選項 B 正確：原則上，風險等級最高的客戶的審核期限不得超過半年，低一等級客戶的審核期限不得超過上一級客戶審核期限時長的兩倍。

20、【答案】C

【解析】選項 C 正確：非銀行金融機構申請開展基金托管業務，應當按照《證券投資基金法》的規定向中國證監會報送申請材料，中國證監會自收到申請材料之日起 5 個工作日內作出是否受理的決定。

21.下列關于投資轉讓私募基金份額的說法，正確的是()。

A.投資者轉讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數應當符合規定

B.投資者轉讓基金份額的，受讓人不必為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數可以不符合規定

C.投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數應當符合規定

D.投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者，基金份額受讓后投資者人數可以不符合規定

22.證券經營機構向社會公眾提供本機構內部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態以及信息系統等，或者經中國證監會批準的公開發行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監會派出機構責令改正，并處以警告或者( )罰款。

A.1 萬元以上 3 萬元以下

B.1 萬元以上 10 萬元以下

C.1 萬元以上 5 萬元以下

D.1 萬元以上 2 萬元以下

23.操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處( )有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

A.5 年以下

B.5 年以上

C.5 年以上 10 年以下

D.3 年以上 10 年以下

24.證券公司()承擔全面風險管理的監督責任，負責檢查董事會和經理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。

A.董事會

B.監事會

C.經理層

D.風險管理部門

25.1 個投資者只能申請開立()個一碼通賬戶。

A.1

B.2

C.3

D.5

26.集合計劃存續期間，證券公司的客戶之間可以通過()認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。

A.中國基金業協會

B.中國結算公司

C.中國證監會

D.中國證券業協會

27.柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后()內向中國證券業協會報告

A.1 個交易日

B.2 個交易日

C.3 個交易日

D.5 個交易日

28.證券公司應當在代銷合同簽署后()，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.3 個工作日內

B.5 個工作日內

C.10 個工作日內

D.15 個工作日內

29.同一人員( )同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

A.可以

B.不得

C.必須

D.看情況而定

30.考慮到全國股份轉讓系統掛牌公司是經證監會核準的非上市公眾公司，《業務規則》明確掛牌公司股東人數可以超過()人。

A.50

B.100

C.150

D.200

21、【答案】C

【解析】選項 C 正確：投資者轉讓基金份額的，受讓人應當為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數應當符合規定。

22、【答案】C

【解析】證券經營機構向社會公眾提供本機構內部使用的證券、期貨信息簡報、快訊、動態以及信息系統等，或者經中國證監會批準的公開發行股票的公司的承銷商或者上市推薦人及其所屬證券投資咨詢機構在公眾傳播媒體上刊登其為客戶撰寫的投資價值分析報告的，由證監會派出機構責令改正，并處以警告或者 1 萬元以上 5 萬元以下罰款。

23、【答案】A

【解析】操縱證券、期貨市場，情節嚴重的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金。

24、【答案】B

【解析】選項 B 正確：證券公司監事會承擔全面風險管理的監督責任，負責檢查董事會和經理層在風險管理方面的履職盡責情況并督促整改。

25、【答案】A

【解析】選項 A 正確：1 個投資者只能申請開立 1 個一碼通賬戶，1 個投資者在同 1 市場最多可以申請開立 3 個 A 股賬戶、3 個封閉式基金賬戶，只能申請開立 1 個信用賬戶、1 個 B 股賬戶。

26、【答案】C

【解析】選項 C 正確：集合資產管理業務是指證券公司設立集合資產管理計劃，與多個客戶簽訂集合資產管理合同，將客戶資產交由取得基金托管業務資格的資產托管機構托管，通過專門賬戶為客戶提供資產管理服務的業務。集合計劃存續期間，證券公司、代理推廣機構的客戶之間可以通過證券交易所等中國證監會認可的交易平臺轉讓集合計劃份額。

27、【答案】A

【解析】柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后 1個交易日內向中國證券業協會報告， 并于 3 個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。

28、【答案】B

【解析】證券公司應當在代銷合同簽署后 5 個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

29、【答案】B

【解析】選項 B 正確：同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

30、【答案】D

【解析】考慮到全國股份轉讓系統掛牌公司是經證監會核準的非上市公眾公司，《業務規則》明確掛牌公司股東人數可以超過 200 人。

31.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的()提取風險準備金。

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

32.證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循()原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

33.根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理()，確保該信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

A.發行信息

B.交易信息

C.內幕信息

D.敏感信息

34.()對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業務實行自律管理。

A.中國證監會

B.中國證券業協會

C.證券交易所

D.財政部

35.約定購回式證券交易中，發生異常情況時，可以采用的處理方式不包括()。

A.提前購回

B.證券公司向交易所申報終止購回并與客戶協商處理

C.延期購回

D.部分購回

36.任何人員最多可以在()家證券公司擔任獨立董事。

A.1

B.2

C.3

D.4

37.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經( )許可，取得證券投資咨詢業務資格。

A.證券交易所

B.證券金融公司

C.中國證監會

D.證券登記結算機構

38.證券發行人的權利不包括()。

A.提案權

B.表決權

C.收益分配權

D.管理權

39.質押式報價回購交易的異常情況中，發生時證券公司應及時通知客戶的情形有()。

Ⅰ.證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行

Ⅱ.證券公司進入風險處置或破產程序

Ⅲ.質押券中的債券到期的

Ⅳ.證券公司被暫停或終止報價回購業務權限

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

40.()屬于中國證監會等監管機構制定信用業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。

A.《證券公司監督管理條例》

B.《證券公司融資融券業務管理辦法》

C.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

D.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

31、【答案】A

【解析】證券金融公司應當每年按照稅后利潤的 10%提取風險準備金。中國證監會可以根據防范證券金融公司風險的需要，對提取比例進行調整。

32、【答案】D

【解析】選項 D 正確：證券評級機構及證券資信評級業務人員從事證券評級業務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準和工作程序。

33、【答案】D

【解析】選項 D 正確：根據《證券公司信息隔離墻制度指引》，證券公司應當按照須知原則管理敏感信息，確保該信息僅限于存在合理業務需求或管理職責需要的工作人員知悉。

34、【答案】B

【解析】選項 B 正確：中國證券業協會對證券公司、證券投資咨詢機構發布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業務實行自律管理。

35、【答案】D

【解析】選項 D 符合題意：約定購回式證券交易中，發生異常情況的，交易各方可以按《業務協議》中約定的提前購回、延期購回、證券公司向交易所申報終止購回并與客戶協商處理及交易所認可的其他約定方式等處理。

36、【答案】B

【解析】選項 B 正確：任何人員最多可以在 2 家證券公司擔任獨立董事。

37、【答案】C

【解析】向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經濟利益的，屬于從事證券投資咨詢業務，應當經中國證監會許可，取得證券投資咨詢業務資格。

38、【答案】D

【解析】選項 D 不包括，證券發行人的權利是指請求召開證券持有人會議、參加證券持有人會議、提案、表決、配售股份的認購、請求分配投資收益等因持有證券而產生的權利。

39、【答案】C

【解析】選項 C 正確，質押式報價回購交易 中，異常情況一般包括以下幾種情形：

(1)證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行的;

(2)證券公司被暫停或終止報價回購業務權限的;

(3)證券公司進入風險處置或破產程序的;

(4)客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行的;

(5)質押券中的債券到期的。

發生前三項情形的，證券公司應及時通知客戶。其中，證券公司被暫停報價回購交易權限的，應在權限暫停之日開市前，通過其網絡或系統公告。證券公司因違約導致異常情況發生的，應向受影響的客戶承擔違約責任。

40、【答案】A

【解析】選項 A 正確：《證券法》、《證券公司監督管理條例》是中國證監會等監管機構制定信用業務相關監管政策、實施監督管理的重要法律依據。

41.證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的()，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費。

A.3‰

B.5‰

C.7‰

D.10‰

42.股票期權交易實行()。

A.當日無負債結算制度

B.保證金制度

C.逐日盯市制度

D.每日結算制度

43.全國股份轉讓系統公司同意主辦券商新增業務備案的，自受理申請文件之日起()內與申請主辦券商簽訂補充協議，出具業務備案函，并予以公告。

A.5 個轉讓日

B.10 個轉讓日

C.10 個工作日

D.5 個工作日

44.私募基金子公司應當在完成工商登記后()內在本公司及證券公司網站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

A.2 個工作日

B.5 個工作日

C.15 個工作日

D.10 個工作日

45.在約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協議》中約定，待購回期間標的證券涉及()事件，客戶應當提前購回。

Ⅰ.權證發行

Ⅱ.吸收合并

Ⅲ.要約收購

Ⅳ.公司縮股

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

46.下列關于會員席位說法錯誤的是()。

A.會員應當至少取得并持有一個席位

B.會員可以共有席位

C.會員取得的席位可以向其他會員轉讓

D.會員取得的席位不得退回證券交易所

47.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入()的公司或證券有關的業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。

A.觀察名單

B.限制名單

C.控制名單

D.傳言名單

48.集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起( )內開始清算集合計劃資產，清算后的剩余資產，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

A.2 日

B.3 日

C.4 日

D.5 日

49.關于人員崗位的利益沖突防范，下列說法錯誤的是()。

A.證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業務和私募基金業務

B.私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權投資基金業務和其他私募基金業務

C.同一基金托管人不得同時分管私募股權投資基金業務和其他私募基金業務

D.同一人員不得兼任投資銀行業務和私募基金業務的部門負責人

50.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，()負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規范，并會同提出跨墻申請的業務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監控。

A.合規部門

B.風險控制部門

C.公司董事會

D.公司監事會

41、【答案】A

【解析】選項 A 正確：證券經紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監管費和證券交易所手續費等)不得高于證券交易金額的 3%。，也不得低于代收的證券交易監管費和證券交易所手續費。

42、【答案】A

【解析】選項 A 正確：股票期權交易實行當日無負債結算制度。

43、【答案】B

【解析】全國股份轉讓系統公司同意主辦券商新增業務備案的，自受理申請文件之日起()內與申請主辦券商簽訂補充協議，出具業務備案函，并予以公告。

44、【答案】B

【解析】私募基金子公司應當在完成工商登記后 5 個工作日內在本公司及證券公司網站上披露私募基金子公司的名稱、注冊地、注冊資本、業務范圍、法定代表人、高級管理人員以及防范風險傳遞、利益沖突的制度安排等事項，并及時更新。

45、【答案】A

【解析】選項 A 正確，約定購回式證券交易中，證券公司與客戶應當在《客戶協議》中約定，待購回期間標的證券涉及吸收合并、要約收購、權證發行、債轉股、公司縮股或公司分立等事件，客戶應當提前購回。

46、【答案】B

【解析】選項 B 符合題意：會員(證券公司)應當至少取得并持有一個席位，但會員(證券公司)不得共有席位。會員(證券公司)取得的席位可向其他會員轉讓，但不得退回證券交易所。未經證券交易所同意，會員(證券公司)不得將席位出租、質押，或將席位所屬權益以其他任何方式轉給他人。

47、【答案】A

【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司應當對與列入觀察名單的公司或證券有關的業務活動實施監控，發現異常情況，及時調查處理。

48、【答案】D

【解析】集合計劃終止的，證券公司應當在發生終止情形之日起 5 日內開始清算集合計劃資產，清算后的剩余資產，應當按照客戶持有計劃份額占計劃總份額的比例或者集合資產管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分配給客戶。

49、【答案】C

【解析】證券公司同一高級管理人員不得同時分管投資銀行業務和私募基金業務。私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權投資基金業務和其他私募基金業務;同一人員不得兼任上述兩類業務的部門負責人;同一投資管理團隊不得同時從事上述兩類業務。

50、【答案】A

【解析】選項 A 正確：按照《證券公司信息隔離墻制度指引》要求，合規部門負責記錄跨墻情況，向跨墻人員提出跨墻行為規范，并會同提出跨墻申請的業務部門和跨墻人員所屬部門對跨墻人員行為進行監控。

1.下列關于金融債券發行與承銷信息披露的有關規定中，說法正確的有( )。

Ⅰ.金融債券定向發行的，其信息披露的內容與形式應在發行章程與募集說明書中約定

Ⅱ.金融債券的發行應遵循公平、公正、誠信、自律的原則，金融債券發行人及相關中介機構應充分披露有關信息，并提示投資風險

Ⅲ.發行人應保證信息披露真實、準確、完整、及時，不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏

Ⅳ.對影響發行人履行債務的重大事件，發行人應在第一時間向中國人民銀行報告，并按照中國人民銀行指定的方式披露

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.下列各項中，屬于證券交易所監管的有( )。

I.證券交易所應當按照章程、業務規則對證券公司通過證券自營等業務進行的證券交易實施監督管理

Ⅱ.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起 3 個交易日內報證券交易所備案

Ⅲ. 證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20 年

Ⅳ.證券交易所應當按照章程、業務規則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產品業務創新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關文件資料

A.I、Ⅱ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ

3.證券公司柜臺市場業務涉及的主要規定包括()。

Ⅰ.《證券公司柜臺交易業務規范》

Ⅱ.《全國中小企業股份轉讓系統業務規則(試行)》

Ⅲ.《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商管理細則(試行)》

Ⅳ.《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4.產品或者服務存在下列因素的，經營機構應當審慎評估其風險等級()。

I.存在本金損失的可能性

Ⅱ.產品或者服務的流動變現能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理

價格順利變現的產品或者服務

Ⅲ.自律組織認定的高風險產品或者服務

Ⅳ.產品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.目前，我國證券公司的營銷渠道包括()。

I.證券公司內部營銷人員進行直接營銷

Ⅱ.證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動

Ⅲ.獨立財務顧問

Ⅳ.銀行人員直接銷售

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6.證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

Ⅰ.未按照規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的

Ⅱ.向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

Ⅲ.未按照規定履行報告和年檢義務的

Ⅳ.本機構證券投資咨詢人員違反規定，受到證券監管部門行政處罰的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7.在對基金托管的監督管理中，根據《證券投資基金托管業務管理辦法》的相關規定，()。

Ⅰ.基金托管人應當根據中國證監會的要求，履行基金投資運作監督報告、基金托管業務運營情況報告、基金托管業務內部控制年度評估報告等材料的信息報送義務

Ⅱ.當基金托管人發生重大情形的，應當自發生之日起 5 日內向中國證監會報告

Ⅲ.申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監會、中國銀監會不予受理或者不予核準，并給予警告;申請人在 3 年內不得再次申請基金托管資格

Ⅳ.中國證監會可以根據日常監管情況，對基金托管人的基金托管部門進行現場檢查

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8.資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法()。

I.繼承

Ⅱ.交易

Ⅲ.轉讓

Ⅳ.出質

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

9.證券分析師執業過程中應防范利益沖突，下列說法正確的有( )。

I.證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執業

Ⅱ.證券分析師在執業過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應當主動向公司報告

Ⅲ.證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監事、高級管理人員的，證券分析師應當按照公司的規定進行執業回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露

Ⅳ.證券分析師可以在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10.從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取的措施包括()。

I.責令改正

Ⅱ.監管談話

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.責令處分有關人員

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

1、【答案】D

【解析】上述說法均正確。

2、【答案】B

【解析】證券交易所的監管 ：

(1)證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起 3 個交易日內報證券交易所備案。

(2)證券交易所應當按照章程、業務規則對證券公司通過證券自營等業務進行的證券交易實施監督管理。

(3)證券交易所應當按照章程、業務規則要求證券公司報備其通過自營賬戶開展產品業務創新的具體情況以及賬戶實際控制人的有關文件資料。

Ⅲ 項錯誤：屬于中國證監會的監管。

3、【答案】B

【解析】選項 B 正確：證券公司柜臺市場業務涉及的主要規定包括《證券公司柜臺交易業務規范》、《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》。

4、【答案】D

【解析】選項 D 正確：產品或者服務存在下列因素的，應當審慎評估其風險等級：

(1)存在本金損失的可能性，因杠桿交易等因素容易導致本金大部分或者全部損失的產品或者服務;

(2)產品或者服務的流動變現能力，因無公開交易市場、參與投資者少等因素導致難以在短期內以合理價格順利變現的產品或者服務;

(3)產品或者服務的可理解性，因結構復雜、不易估值等因素導致普通人難以理解其條款和特征的產品或者服務;

(4)產品或者服務的募集方式，涉及面廣、影響力大的公募產品或者相關服務;

(5)產品或者服務的跨境因素，存在市場差異、適用境外法律等情形的跨境發行或者交易的產品或者服務;

(6)自律組織認定的高風險產品或者服務;

(7)其他有可能構成投資風險的因素。

5、【答案】A

【解析】選項 A 正確：目前，我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內部營銷人員進行直接營銷和委托證券經紀人開展證券經紀業務營銷活動。

6、【答案】D

【解析】選項 D 正確：證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰：

(1)向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

(2)未按照規定履行報告和年檢義務的。

(3)未按照規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的。

(4)本機構證券投資咨詢人員違反規定，受到證券監管部門行政處罰的。

(5)干擾、阻礙證監會派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的。

7、【答案】D

【解析】根據《證券投資基金托管業務管理辦法》的相關規定：

(1)申請人在申請基金托管資格時，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監會、中國銀監會不予受理或者不予核準，并給予警告;申請人在 3 年內不得再次申請基金托管資格。 (Ⅲ正確)

(2)基金托管人應當根據中國證監會的要求，履行基金投資運作監督報告、基金托管業務運營情況報告、基金托管業務內部控制年度評估報告等材料的信息報送義務。 (Ⅰ正確)

(3)當基金托管人發生重大情形的，應當自發生之日起 5 日內向中國證監會報告。 (Ⅱ正確)

(4)中國證監會可以根據日常監管情況，對基金托管人的基金托管部門進行現場檢查。 (Ⅳ正確)

8、【答案】C

【解析】選項 C 正確：資產支持證券是投資者享有專項計劃權益的證明，可以依法繼承、交易、轉讓或出質。

9、【答案】B

【解析】選項 B 正確：證券分析師防范利益沖突的做法有：

(1)證券分析師在執業過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時，應當主動向公司報告。

(2)證券分析師的配偶、子女、父母擔任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監事、高級管理人員的，證券分析師應當按照公司的規定進行執業回避或者在證券研究報告中對上述事實進行披露。

(3)證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機構簽訂勞動合同，不得以任何形式同時在兩家或兩家以上的機構執業。

(4)證券分析師不得在公司內部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。(Ⅳ 項錯誤)

10、【答案】D

【解析】選項 D 正確：從事證券經紀業務的人員違反《關于加強證券經紀業務管理的規定》的，中國證監會及其派出機構將視情況依法采取責令改正、監管談話、出具警示函、暫不受理與行政許可有關的文件、責令處分有關人員、暫停核準新業務、限制業務活動等監管措施。違反法律法規的，依法進行行政處罰。構成犯罪的，移送司法機關處理。

11.證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款的有()。

Ⅰ.未按照規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的

Ⅱ.向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的

Ⅲ.未按照規定履行報告和年檢義務的

Ⅳ.本機構證券投資咨詢人員違反規定，受到證券監管部門行政處罰的

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

12.證券公司應按規定在一定時間內向中國證券業協會報送柜臺交易定期報告，報告的內容包括()。

Ⅰ.投資者適當性管理

Ⅱ.登記結算

Ⅲ.風險及合規管理

Ⅳ.柜臺市場業務總體情況

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

13.質押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下()情形。

Ⅰ.質押券中的債券到期

Ⅱ.證券公司被暫停或終止報價回購業務權限

Ⅲ.客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行

Ⅳ.證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

14.根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有()。

Ⅰ.守法合規

Ⅱ.忠實客戶利益

Ⅲ.客觀公正

Ⅳ.誠實信用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

15.按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為()。

I.確認性法律關系

Ⅱ.創設性法律關系

Ⅲ.第一性法律關系

Ⅳ.第二性法律關系

A.I、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅳ

16.證券資產管理業務關于委托資產的規定，下列說法正確的有( )。

I.自然人不得用籌集的他人資金參與資產管理業務。

Ⅱ.集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產。

Ⅲ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產

Ⅳ.證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

17.私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露()，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由中國基金業協會另行制定。

Ⅰ.基金承擔的費用和業績報酬

Ⅱ.基金投資

Ⅲ.可能影響投資者合法權益的重大信息

Ⅳ.可能存在的利益沖突情況

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

18.在發生()情形時，證券公司應當進行專項檢查。

I.公司發生違法違規行為或存在合規風險隱患的

Ⅱ.公司董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人或合規部門認為必要的

Ⅲ.公司下屬各單位及其工作人員配合監管和稽查辦案不力的

Ⅳ.監管部門或自律組織要求的

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

19.全國股份轉讓系統主要為()發展服務。

Ⅰ.創新型中小微企業

Ⅱ.成熟型中小微企業

Ⅲ.成長型中小微企業

Ⅳ.創業型中小微企業

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20.主辦券商申請新增業務的，應當向全國股份轉讓系統公司提交的文件包括()。

Ⅰ.申請書

Ⅱ.申請從事的業務及業務實施方案

Ⅲ.全國股份轉讓系統公司要求的其他文件

Ⅳ.《經營證券業務許可證》(副本)復印件

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

11、【答案】D

【解析】選項 D 正確：證券投資咨詢機構有下列行為之一的，由證監會派出機構處 1 萬元以上 5 萬元以下的罰款;情節嚴重的，證監會派出機構應當向中國證監會報告，由中國證監會作出暫停或者撤銷其業務資格的處罰：

(1)向證券監管部門報送的文件、資料有虛假陳述或者重大遺漏的。

(2)未按照規定履行報告和年檢義務的。

(3)未按照規定履行對本機構有關情況發生變化的變更手續的。

(4)本機構證券投資咨詢人員違反規定，受到證券監管部門行政處罰的。

(5)干擾、阻礙證監會派出機構檢查、調查，或者隱瞞、銷毀證據的。

12、【答案】A

【解析】證券公司應于每月結束后 5 個工作日內按要求向中國證券業協會報送柜臺交易月度報表;每年結束后規定時間報送柜臺市場業務年度報告，內容包括但不限于：柜臺市場業務總體情況、交易、登記結算、投資者適當性管理、風險及合規管理等。

13、【答案】D

【解析】選項 D 正確：質押式報價回購交易中，異常情況一般包括以下幾種情形：

(1)證券公司質押專用賬戶中質押券或質押現金被司法等機關凍結或強制執行的;

(2)證券公司被暫停或終止報價回購業務權限的;

(3)證券公司進入風險處置或破產程序的;

(4)客戶資金賬戶被司法等機關凍結或強制執行的;

(5)質押券中的債券到期的。

14、【答案】B

【解析】選項 B 正確：根據《證券投資顧問業務暫行規定》，證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務，應當遵守的基本原則有：1.守法合規;2.誠實信用;3.忠實客戶利益。

15、【答案】B

【解析】選項 B 正確：按照不同法律關系之間的因果關系，可以將法律關系分為第一性法律關系與第二性法律關系。

16、【答案】A

【解析】自然人不得用籌集的他人資金參與資產管理業務。

集合計劃資產獨立于證券公司、資產托管機構和份額登記機構的自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構不得將集合計劃資產歸入其自有資產。證券公司、資產托管機構和份額登記機構破產或者清算時，集合計劃資產不屬于其破產財產或者清算財產。

17、【答案】D

【解析】私募基金管理人、私募基金托管人應當按照合同約定，如實向投資者披露基金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露規則由中國基金業協會另行制定。

18、【答案】C

【解析】選項 C 正確：在發生下列情形時，證券公司應當進行專項檢查：公司發生違法違規行為或存在合規風險隱患的;公司董事會、監事會、高級管理人員、合規負責人或合規部門認為必要的;公司下屬各單位及其工作人員配合監管和稽查辦案不力的;監管部門或自律組織要求的;其他有必要進行專項檢查的情形。

19、【答案】C

【解析】選項 C 正確：全國股份轉讓系統主要為創新型、創業型、成長型中小微企業發展服務。

20、【答案】A

【解析】選項 A 正確：主辦券商申請新增業務的，應當向全國股份轉讓系統公司提交：

(1)申請書;

(2)《經營證券業務許可證》(副本)復印件;

(3)申請從事的業務及業務實施方案，包括：部門設置、人員配備與分工情況說明，內部控制體系的說明，主要業務管理制度，技術系統說明等;

(4)全國股份轉讓系統公司要求的其他文件。

21.敏感信息包括()。

I.內幕信息

Ⅱ.虛假信息

Ⅲ.公開信息

Ⅳ.其他未公開信息

A.I、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

22.證券公司信用業務涉及的主要部門規章、規范性文件包括()。

Ⅰ.《證券公司融資融券業務管理辦法》

Ⅱ.《證券公司融資融券業務內部控制指引》

Ⅲ.《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》

Ⅳ.《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

23.下列關于轉融通業務的權益處理的說法正確的有()。

Ⅰ.對轉融通擔保證券賬戶內記錄的證券，由證券金融公司以自己的名義，行使對證券發行人的權利

Ⅱ.證券金融公司融入證券后、歸還證券前，證券發行人分配投資收益、向證券持有人配售或者無償派發證券、發行證券持有人有優先認購權的證券的，證券金融公司應當按照約定向融出方支付與所融入證券可得利益相等的證券或者資金

Ⅲ.證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券，證券金融公司因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務

Ⅳ.證券公司通過其自營證券賬戶、融券專用證券賬戶和轉融通擔保證券明細賬戶合計持有一家上市公司股票及其權益的數量達到規定的比例時，應當依法履行信息報告、披露或者要約收購義務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

24.《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或者間接用于下列()用途。

Ⅰ.投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄

Ⅱ.進行新股申購

Ⅲ.通過競價交易的方式買入上市交易的股票

Ⅳ.法律法規、中國證監會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

25.證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶基本信息包括( )。

Ⅰ.公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等

Ⅱ.證券投資顧問服務的內容和方式

Ⅲ.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

Ⅳ.投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

26.中間介紹業務中證券公司的協助事項包括()。

Ⅰ.證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求

Ⅱ.期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險

Ⅲ.證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立

Ⅳ.證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

27.根據《中國人民銀行法》第四十六條的規定，中國人民銀行有權對金融機構以及其他單位和個人的下列行為進行檢查監督。( )

I.與中國人民銀行特種貸款有關的行為

Ⅱ.執行有關人民幣管理規定的行為

Ⅲ.代理中國人民銀行經理國庫的行為

Ⅳ.執行有關反洗錢規定的行為

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

28.合格境內投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行()。

I.交易傭金屬于集合計劃持有人的財產

Ⅱ.尋求最佳交易執行

Ⅲ.力求交易成本最小化

Ⅳ.使用持有人的交易傭金使持有人受益

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

29.根據法律規定，不得擔任證券交易所負責人的有()。

I.因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、證券公司的從業人員

Ⅱ.因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券登記結算的負責人，自被解除職務之日起未逾 5 年

Ⅲ.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾 5 年

Ⅳ.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾 5 年

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

30.下列說法正確的有()。

I.法律法規規定基礎資產轉讓應當辦理批準、登記手續的，應當依法辦理

Ⅱ.法律法規沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產安全

Ⅲ.基礎資產為債權的，應當按照有關法律規定將債權轉讓事項通知債務人

Ⅳ.基礎資產的規模、存續期限應當與資產支持證券的規模、存續期限相匹配

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

21、【答案】C

【解析】選項 C 正確：敏感信息包括內幕信息及其他未公開信息。

22、【答案】B

【解析】證券公司信用業務涉及的主要部門規章、規范性文件包括《證券公司融資融券業務管理辦法》《證券公司融資融券業務內部控制指引》《轉融通業務監督管理試行辦法》《上海證券交易所融資融券交易實施細則》《深圳證券交易所融資融券交易實施細則》《上海證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》《深圳證券交易所轉融通證券出借交易實施辦法(試行)》《中國證券登記結算有限責任公司證券出借及轉融通登記結算業務規則(試行)》《股票質押式回購交易及登記結算業務辦法》《約定購回式證券交易及登記結算業務辦法》及《質押式報價回購交易及登記結算業務辦法》等。

23、【答案】C

【解析】選項 C 正確：Ⅲ項說法錯誤，正確說法為，證券金融公司通過轉融通擔保證券賬戶持有的證券不計入其自有證券，證券金融公司無須因該賬戶內證券數量的變動而履行信息報告、披露或者要約收購義務。

24、【答案】B

【解析】選項 B 正確：《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或者間接用于下列用途：

(1)投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄，或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目;

(2)進行新股申購;

(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

(4)法律法規、中國證監會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途。

25、【答案】C

【解析】選項 C 正確：證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

(1) 公司名稱、地址、聯系方式、投訴電話、證券投資咨詢業務資格等;

(2)證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執業資格編碼;

(3) 證券投資顧問服務的內容和方式;

(4) 投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔;

(5)證券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

26、【答案】A

【解析】中間介紹業務中證券公司的協助事項：

(1)證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。 (Ⅰ正確)

(2)證券公司應當及時將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應當復核后與客戶簽訂期貨經紀合同，辦理開戶手續。 (Ⅳ正確)

(3)期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。(Ⅱ正確)

(4)證券公司應當協助維護期貨交易系統的穩定運行，保證期貨交易數據傳送的安全和獨立。 (Ⅲ正確)

27、【答案】A

【解析】《中國人民銀行法》第四十六條的規定如下：

中國人民銀行有權對金融機構以及其他單位和個人的下列行為進行檢查監督：

① 執行有關存款準備金管理規定的行為;② 與中國人民銀行特種貸款有關的行為;③ 執行有關人民幣管理規定的行為;④ 執行有關銀行間同業拆借市場、銀行間債券市場管理規定的行為;⑤ 執行有關外匯管理規定的行為;⑥ 執行有關黃金管理規定的行為;⑦ 代理中國人民銀行經理國庫的行為;⑧ 執行有關清算管理規定的行為;⑨ 執行有關反洗錢規定的行為。

28、【答案】C

【解析】選項 C 正確：合格境內投資者、投資顧問與境外證券服務機構之間的證券交易和研究服務安排，應當按照以下原則進行：交易傭金屬于集合計劃持有人的財產;境內機構投資者、投資顧問有責任代表持有人確保交易質量，包括但不限于：尋求最佳交易執行;力求交易成本最小化;使用持有人的交易傭金使持有人受益。

29、【答案】B

【解析】選項 B 正確：I 項屬于不得招聘為證券交易所從業人員的情形。

30、【答案】C

【解析】選項 C 正確：法律法規規定基礎資產轉讓應當辦理批準、登記手續的，應當依法辦理。法律法規沒有要求辦理登記或者暫時不具備辦理登記條件的，管理人應當采取有效措施，維護基礎資產安全。

基礎資產為債權的，應當按照有關法律規定將債權轉讓事項通知債務人。

基礎資產不得附帶抵押、質押等擔保負擔或者其他權利限制，但通過專項計劃相關安排，在原始權益人向專項計劃轉移基礎資產時能夠解除相關擔保負擔和其他權利限制的除外。

以基礎資產產生現金流循環購買新的同類基礎資產方式組成專項計劃資產的，專項計劃的法律文件應當明確說明基礎資產的購買條件、購買規模、流動性風險以及風險控制措施。

基礎資產的規模、存續期限應當與資產支持證券的規模、存續期限相匹配。

31.下列說法正確的是()。

I.普通投資者在一定條件下可以申請轉為專業投資者

Ⅱ.在普通投資者申請轉為專業投資者時，經營機構主動調整投資者分類時，經營機構通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像

Ⅲ.在普通投資者申請轉為專業投資者時，經營機構主動調整投資者分類時，經營機構通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認

Ⅳ.在普通投資者申請轉為專業投資者時，經營機構主動調整投資者分類時，經營機構通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的書面方式進行確認

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅲ

D.I、Ⅳ

32.證券公司在代銷活動中應切實履行信息披露義務，向委托人的信息披露 包括()。

Ⅰ.披露由委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料

Ⅱ.披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系

Ⅲ.在金融產品存續期間，客戶要求了解金融產品相關信息的，證券公司應當向客戶告知委托人提供的金融產品相關信息，或者協助客戶向委托人查詢有關信息

Ⅳ. 向客戶推介的金融產品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

33.經營機構劃分產品或者服務風險等級時應綜合考慮()因素。

I.流動性

Ⅱ.到期時限

Ⅲ.杠桿情況

Ⅳ.結構復雜性

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

34.普通投資者在()等方面享有特別保護。

I.信息告知

Ⅱ.風險警示

Ⅲ.適當性匹配

Ⅳ.收益保證

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

35.下列各項中，關于中國證監會的監管措施中，正確的有( )。

I.證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存 20年

Ⅱ.證券公司可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核

Ⅲ.中國證監會及其派出機構對從事證券自營業務過程中涉嫌違反國家有關法規的證券公司，將進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料

Ⅳ.中國證監會對證券公司從事證券自營業務情況及相關的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業務資料及其他相關業務資料

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

36.關于有限合伙人與普通合伙人的相互轉變，下列表述正確的是()。

I.普通合伙人可以轉變為有限合伙人，但需要經全體合伙人一致同意

Ⅱ.有限合伙人可以轉變為普通合伙人，只需要經過半數以上合伙人同意

Ⅲ.有限合伙人轉變為普通合伙人的，其只對成為普通合伙人后發生的合伙企業債務承擔無限連帶責任

Ⅳ.普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間發生的合伙企業債務承擔無限連帶責任

A.I、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

37.下列說法正確的有()。

I.滬港通指內地和香港投資者委托上交所會員或者聯交所參與者，通過上交所或者聯交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規定范圍內的對方交易所上市股票

Ⅱ.滬港通包括滬股通和港股通兩部分

Ⅲ.滬股通是指香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票

Ⅳ.港股通是指內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市的股票

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

38.關于約定購回式證券交易的主要規則，說法正確的包括()。

Ⅰ.證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模

Ⅱ.證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由交易系統予以確認

Ⅲ.中國結算依據交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務

Ⅳ.證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

39.《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或者間接用于下列()用途。

Ⅰ.投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄

Ⅱ.進行新股申購

Ⅲ.通過競價交易的方式買入上市交易的股票

Ⅳ.法律法規、中國證監會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

40.托管人辦理專項計劃的托管業務，應當履行下列職責()。

I.安全保管專項計劃相關資產

Ⅱ.監督管理人專項計劃的運作

Ⅲ.對于基金管理人的違規操作未能改正的，應當拒絕執行并及時向中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構

Ⅳ.出具資產托管報告

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

31、【答案】A

【解析】選項 A 正確：在普通投資者申請轉為專業投資者，向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，經營機構主動調整投資者分類、產品或者服務分級、適當性匹配意見以及向普通投資履行信息告知義務這四種情形下，經營機構：

(1)通過營業網點向普通投資者進行告知、警示的，應當全過程錄音或者錄像。

(2)通過互聯網等非現場方式進行的，應當完善配套留痕安排，由普通投資者通過符合法律、行政法規要求的電子方式進行確認。

32、【答案】A

【解析】證券公司在代銷活動中應切實履行信息披露義務，向委托人的信息披露 ：

(1) 證券公司應當采取適當方式，向客戶披露由委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

(2) 向客戶推介的金融產品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據，并要求客戶簽字確認。

(3)在金融產品存續期間，客戶要求了解金融產品相關信息的，證券公司應當向客戶告知委托人提供的金融產品相關信息，或者協助客戶向委托人查詢有關信息。

33、【答案】C

【解析】選項 C 正確：經營機構劃分產品或者服務風險等級時應綜合考慮如下因素：流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或者服務過往業績等。

34、【答案】A

【解析】選項 A 正確：普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。

35、【答案】A

【解析】中國證監會的監管 ：

(1)證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監會備案。

(2) 中國證監會對證券公司從事證券自營業務情況及相關的資金來源和運用情況進行定期或不定期檢查，并可要求其證券公司報送其證券自營業務資料及其他相關業務資料。

(3) 中國證監會及其派出機構對從事證券自營業務過程中涉嫌違反國家有關法規的證券公司，將進行調查，并可要求提供、復制或封存有關業務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的資料。中國證監會及派出機構還可以要求證券公司有關人員在指定時間和地點提供有關證據。

(4)證券公司可聘請具有從事證券業務資格的會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構，對證券公司從事證券自營業務情況進行稽核。證券公司對會計師事務所、審計事務所等專業性中介機構的稽核，應視同為中國證監會的檢查并予以配合。

(5)證券自營業務原始憑證以及有關業務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存20 年。

(6)中國證監會及派出機構應加強對內幕交易等違法違規行為的監管，一經發現違法違規行為應嚴肅處理。

36、【答案】A

【解析】選項 A 正確：《合伙企業法》規定：除合伙協議另有約定外，普通合伙人轉變為有限合伙人，或者有限合伙人轉變為普通合伙人，應當經全體合伙人一致同意。

有限合伙人轉變為普通合伙人的，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。普通合伙人轉變為有限合伙人的，對其作為普通合伙人期間合伙企業發生的債務承擔無限連帶責任。

37、【答案】B

【解析】選項 B 正確：滬港通，即“滬港股票市場交易互聯互通機制”，指內地和香港投資者委托上交所會員或者聯交所參與者，通過上交所或者聯交所在對方所在地設立的證券交易服務公司，買賣規定范圍內的對方交易所上市股票。滬港通包括滬股通和港股通兩部分。

(1)滬股通，是指香港投資者委托香港經紀商，經由聯交所設立的證券交易服務公司，向上交所進行申報，買賣規定范圍內的上交所上市的股票;

(2)港股通，是指內地投資者委托內地證券公司，經由上交所設立的證券交易服務公司，向聯交所進行申報，買賣規定范圍內的聯交所上市的股票。

38、【答案】C

【解析】選項 C 說法正確，約定購回式證券交易的主要規則有：

(1)證券公司應當建立健全約定購回式證券交易風險控制機制，根據相關規定和自身風險承受能力確定業務規模。

(2)證券公司應當按照相關規定和與客戶的協議約定基于客戶的真實委托向交易所交易系統進行申報，由交易系統予以確認。中國結算依據交易所確認的成交結果為約定購回式證券交易提供證券登記和資金劃付服務。

(3)證券公司與客戶之間的糾紛，不影響中國結算依據交易所成交結果已經辦理或正在辦理的證券登記和資金劃付等業務。

39、【答案】B

【解析】選項 B 正確：《業務協議》應明確約定融入方融入資金存放于其在證券公司指定銀行開立的專用賬戶，并用于實體經濟生產經營，不得直接或者間接用于下列用途：

(1)投資于被列入國家相關部委發布的淘汰類產業目錄，或者違反國家宏觀調控政策、環境保護政策的項目;

(2)進行新股申購;

(3)通過競價交易或者大宗交易方式買入上市交易的股票;

(4)法律法規、中國證監會相關部門規章和規范性文件禁止的其他用途。

40、【答案】C

【解析】選項 C 正確：托管人辦理專項計劃的托管業務，應當履行下列職責：安全保管專項計劃相關資產;監督管理人專項計劃的運作，發現管理人的管理指令違反計劃說明書或者托管協議約定的，應當要求改正;未能改正的，應當拒絕執行并及時向中國基金業協會報告，同時抄送對管理人有轄區監管權的中國證監會派出機構;出具資產托管報告;計劃說明書以及相關法律文件約定的其他事項。

41.()應當在發行保薦書上簽字。

I.保薦機構法定代表人

Ⅱ.保薦業務負責人

Ⅲ.內核負責人

Ⅳ.保薦代表人

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

42.證券金融公司應當遵守的風險控制指標規定包括()。

Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于 100%

Ⅱ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%

Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%

Ⅳ.對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

43.根據《管理細則》等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統開展經紀業務的主要規則包括() 。

Ⅰ.主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應當查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規、部門規章另有規定的除外

Ⅱ.主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務

Ⅲ.主辦券商應設立交易監控系統，對自身及客戶轉讓行為進行有效監督，防范違規轉讓行為

Ⅳ.主辦券商應當加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規使用證券賬戶進行股票轉讓提供便利

Ⅴ.主辦券商應當在營業場所及時準確地公布轉讓信息，供從事股票轉讓的客戶使用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

44.下列關于普通合伙企業利潤分配和虧損分擔的原則，說法正確的有()。

I.按照合伙協議的約定辦理

Ⅱ.合伙協議未約定或者約定不明確的，由合伙人協商決定

Ⅲ.協商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔

Ⅳ.無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

45.證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務應具備下列()條件。

Ⅰ.設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員

Ⅱ.建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續督導制度及其他推薦業務管理制度

Ⅲ.具備證券承銷與保薦業務資格

Ⅳ.全國股份轉讓系統公司規定的其他條件

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

46.基金銷售機構違反相關規則的，中國證監會及其派出機構對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取()等措施。

Ⅰ.出具警示函

Ⅱ.監管談話

Ⅲ.認定為不適宜擔任相關職務者

Ⅳ.暫停履行職務

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

47.根據中國證券業協會相關規定，證券公司開展柜臺市場業務，應當遵守()要求。

Ⅰ.券公司在柜臺市場開展業務，應當遵守有關法律法規，遵循誠實信用、公 平自愿的原則

Ⅱ.證券公司進行柜臺交易，應當具備中國證監會批準的與所開展業務相適應的資格條件

Ⅲ.證券公司為投資者交易提供服務的，應經證監會批準可從事證券經紀業務;證券公司與特定交易對手方進行柜臺交易的，應經證監會批準可從事證券自營業務

Ⅳ.不得侵害投資者合法權益，不得挪用客戶資產

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

48.管理人不得有下列行為()。

I.募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營

Ⅱ.超過計劃說明書約定的規模募集資金

Ⅲ.侵占、挪用專項計劃資產

Ⅳ.以專項計劃資產設定擔保或者形成其他或有負債

A.I、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

49.中國證券業協會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理，下列說法正確的是()。

Ⅰ.中國證券業協會可以對證券公司柜臺市場進行現場檢查或者非現場檢查

Ⅱ.證券公司提交的重大事項報告內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等

Ⅲ.證券公司應當通過與報價系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通

Ⅳ.證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

50.財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當履行的職責包括( )。

Ⅰ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見

Ⅱ.接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險

Ⅲ.接受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調委托人及其他專業機構進行答復

Ⅳ.根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

41、【答案】C

【解析】選項 C 正確：保薦機構法定代表人、保薦業務負責人、內核負責人、保薦代表人和項目協辦人應當在發行保薦書上簽字，保薦機構法定代表人、保薦代表人應同時在證券發行募集文件上簽字。

42、【答案】D

【解析】選項 D 正確：證券金融公司應當遵守以下風險控制指標規定：

(1)凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于 100%;

(2)對單一證券公司轉融通的余額，不得超過證券金融公司凈資本的 50%;

(3)融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的 10%;

(4)充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的 15%。

43、【答案】A

【解析】根據《管理細則》等規定，主辦券商在全國股份轉讓系統開展經紀業務的主要規則如下：

(1)主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票，應當與投資者簽訂證券買賣 委托代理協議，并按照全國股份轉讓系統的股票轉讓制度要求接受投資者的買賣委托。

(2)主辦券商應當按照全國股份轉讓系統公司要求，建立健全投資者適當性管理制度。主辦券商代理投資者買賣掛牌公司股票前，應當充分了解投資者的身份、財務狀況、證券投資經驗等情況，評估投資者的風險承受能力和風險識別能力。 主辦券商不得為不符合投資者適當性要求的投資者提供代理買賣服務，全國股份轉讓系統公司另有規定的除外。

(3)主辦券商在與投資者簽訂證券買賣委托代理協議前，應著重向投資者說明投資風險自擔的原則，詳細講解風險揭示書的內容，要求投資者認真閱讀并簽署風險揭示書。

(4)主辦券商應利用各種方式告知投資者全國股份轉讓系統業務規則及相關信息，持續揭示投資風險。

(5)主辦券商不得欺騙和誤導投資者，不得利用自身的技術、設備及人員等業務優勢侵害投資者合法權益。

(6)主辦券商接受客戶股票買賣委托時，應當查驗客戶股票和資金是否足額，法律、行政法規、部門規章另有規定的除外。

(7)主辦券商應設立交易監控系統，對自身及客戶轉讓行為進行有效監督，防范違規轉讓行為。

(8)主辦券商對客戶的資金、股票以及委托、成交數據應當有完整、準確、詳實的記錄或者憑證，按戶分賬管理，并向客戶提供對賬與查詢服務。 主辦券商應當采取有效措施，妥善保存上述文件資料，保存期限不得少于二十年。

(9)主辦券商應當加強證券賬戶管理，不得為他人違法違規使用證券賬戶進行股票轉讓提供便利。

(10)主辦券商應當在營業場所及時準確地公布轉讓信息，供從事股票轉讓的客戶使用。

44、【答案】C

【解析】選項 C 正確：按照《合伙企業法》的規定，普通合伙企業利潤分配和虧損分擔的原則是：首先，按照合伙協議的約定辦理;合伙協議未約定或者約定不明確的，由合伙人協商決定;協商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔;無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。

45、【答案】D

【解析】選項 D 正確：證券公司申請在全國股份轉讓系統從事推薦業務應具備下列條件：

(1)具備證券承銷與保薦業務資格;

(2)設立推薦業務專門部門，配備合格專業人員;

(3)建立盡職調查制度、工作底稿制度、內核工作制度、持續督導制度及其他推薦業務管理制度;

(4)全國股份轉讓系統公司規定的其他條件。

證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業務資格的，證券公司可以申請從事推薦業務，但不得與子公司同時在全國股份轉讓系統從事推薦業務。

46、【答案】A

【解析】基金銷售機構違反相關規則的，中國證監會及其派出機構可以責令改正，出具警示函暫停辦理相關業務;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，可以采取監管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施。

47、【答案】A

【解析】根據中國證券業協會《證券公司柜臺交易業務規范》《證券公司柜臺市場管理辦法(試行)》，證券公司開展柜臺市場業務，應當遵守以下要求：(1)具備從業資格;(2)遵守法律法規，遵循誠實信用、公平自愿原則

48、【答案】C

【解析】選項 C 正確：管理人不得有下列行為：募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經營;超過計劃說明書約定的規模募集資金;侵占、挪用專項計劃資產;以專項計劃資產設定擔保或者形成其他或有負債;違反計劃說明書的約定管理、運用專項計劃資產;法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

管理人應當為專項計劃單獨記賬、獨立核算，不同的專項計劃在賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面應當相互獨立。

49、【答案】C

【解析】Ⅰ正確：中國證券業協會可以對證券公司柜臺市場進行現場檢查或者非現場檢查;

重大事項報告;

Ⅱ正確：柜臺市場發生對業務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發生后 1個交易日內向中國證券業協會報告， 并于 3 個交易日內提交重大事項報告，內容包括：事項基本情況、產生原因、影響、應對措施等。

Ⅲ正確：證券公司應當通過與報價系統聯網的方式實現業務信息的互聯互通，信息范圍包括但不限于私募產品基本情況、交易信息和登記結算信息等;

Ⅳ正確：證券公司應當向中國證券業協會報送柜臺市場業務年度報告以及重大事項報告。

50、【答案】C

【解析】具體而言，財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業務，應當履行以下職責：

第一，接受并購重組當事人的委托，對上市公司并購重組活動進行盡職調查，全面評估相關活動所涉及的風險。

第二，就上市公司并購重組活動向委托人提供專業服務，幫助委托人分析并購重組相關活動所涉及的法律、財務、經營風險，提出對策和建議，設計并購重組方案，并指導委托人按照上市公司并購重組的相關規定制作申報文件。

第三，對委托人進行證券市場規范化運作的輔導，使其熟悉有關法律、行政法規和中國證監會的規定，充分了解其應承擔的義務和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務。

第四，在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎上，依據中國證監會的規定和監管要求，客觀、公正地發表專業意見。

第五，接受委托人的委托，向中國證監會報送有關上市公司并購重組的申報材料，并根據中國證監會的審核意見，組織和協調委托人及其他專業機構進行答復。

第六，根據中國證監會的相關規定，持續督導委托人依法履行相關義務。

第七，中國證監會要求的其他事項。