11.《反洗錢法》自(C )起施行。

　　A.2006年1月1日

　　B.2006年6月1日

　　C.2007年1月1日

　　D.2007年6月1日

　　12.中國反洗錢監(jiān)測分析中心由(C )設(shè)立。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B.財(cái)政部

　　C.中國人民銀行

　　D.國家外匯管理局

　　13.中國反洗錢監(jiān)測分析中心的職責(zé)不包括(B )。

　　A.按照規(guī)定向中國人民銀行報(bào)告分析結(jié)果

　　B.制定金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)章

　　C.接收并分析人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告

　　D.要求金融機(jī)構(gòu)及時(shí)補(bǔ)正人民幣、外幣大額交易和可疑交易報(bào)告

　　14.以下不屬于金融機(jī)構(gòu)的反洗錢義務(wù)的是(C )。

　　A.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定建立健全反洗錢內(nèi)部控制制度，金融機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效實(shí)施負(fù)責(zé)

　　B.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立和實(shí)施客戶身份識別制度

　　C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定建立客戶身份資料和交易記錄保存制度，并于金融機(jī)構(gòu)破產(chǎn)和解散時(shí)銷毀全部資料和記錄

　　D.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度

　　15.國務(wù)院反洗錢行政主管部門是(D )。

　　A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

　　B.中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會

　　C.中國證券監(jiān)督管理委員會

　　D.中國人民銀行

　　16.制定銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守的宗旨是“為規(guī)范銀行業(yè)從業(yè)人員____，提高中國銀行業(yè)從業(yè)人員整體素質(zhì)和____，建立健康的銀行業(yè)企業(yè)文化和信用文化，維護(hù)銀行業(yè)良好信譽(yù)，促進(jìn)

　　銀行業(yè)的健康發(fā)展，制定本職業(yè)操守”。(B )

　　A.職業(yè)紀(jì)律，職業(yè)道德

　　B.職業(yè)行為，職業(yè)道德水準(zhǔn)

　　C.職業(yè)操守，職業(yè)紀(jì)律

　　D.職業(yè)道德，職業(yè)操守水平

　　17.銀行業(yè)從業(yè)人員不包括(D )。

　　A.銀行工作人員

　　B.信托公司工作人員

　　C.汽車金融公司工作人員

　　D.證券公司工作人員

　　18.銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備崗位所需的專業(yè)知識、資格和能力是(B )準(zhǔn)則。

　　A.守法合規(guī)

　　B.專業(yè)勝任

　　C.勤勉盡職

　　D.誠實(shí)信用

　　19.下列符合“守法合規(guī)”要求的做法包括(D )。

　　A.遵守法律法規(guī)

　　B.遵守行業(yè)自律規(guī)范

　　C.遵守所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度

　　D.以上都應(yīng)遵守

　　20.以下哪一項(xiàng)明顯違反了“勤勉盡職”的要求?( B )

　　A.對所在機(jī)構(gòu)誠實(shí)信用

　　B.在工作中時(shí)常打私人電話，上網(wǎng)瀏覽個(gè)人感興趣的內(nèi)容

　　C.切實(shí)履行崗位職責(zé)

　　D.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)商業(yè)信譽(yù)