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2024年銀行從業《初級法律法規》考點內容鞏固
今日考點：證券期貨類金融機構
考點歸屬：第一部分 第三章 第三節 我國金融市場組織體系
考點內容：
證券期貨類金融機構主要包括證券公司、證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司、基金管理公司、期貨公司、中國金融期貨交易所等。
2024年銀行從業《初級法律法規》考點試題練習
1、下列不屬于證券期貨類金融機構的是（??）。
A. 保險資產管理公司
B. 證券公司
C. 中國金融期貨交易所
D. 基金管理公司
2、不屬于證券登記結算有限責任公司的職能的是（??）
A. 證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B. 接受上市申請、安排證券上市
C. 證券的存管和過戶
D. 證券持有人名冊登記及權益登記
參考解析：證券登記結算有限責任公司的職能是：(1)證券賬戶、結算賬戶的設立和管理(2)證券的存管和過戶(3)證券持有人名冊登記及權益登記(4)證券和資金的清算交收及相關管理(S)受發行人的委托派發證券權益(6)依法提供于證券登記結算業務有關的查詢、信息、咨詢和培訓服務(6)中國證監會批準的其他業務。
3、不屬于證券交易所主要職能的是（??）。
A. 提供證券交易的場所和設施
B. 制定證券交易的業務規則
C. 對會員和上市公司進行監管
D. 證券和資金的交收及相關管理
參考解析：
證券交易所主要的職能是：
（1）提供證券交易的場所和設施；（選項A）
（2）制定證券交易的業務規則；（選項B）
（3）對會員和上市公司進行監管；（選項C）
（4）接受上市申請，安排證券上市；
（5）組織、監督證券交易；
（6）管理和公布市場信息等。
選項D：屬于證券登記結算公司的職能。
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