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2010銀行從業(yè)資格考試《公共基礎(chǔ)》沖刺考點(5)

來源:233網(wǎng)校 2010-10-27 15:55:00
導讀:2010銀行從業(yè)資格考試《公共基礎(chǔ)》沖刺考點,集中了銀行從業(yè)《公共基礎(chǔ)知識》考試的考點精華。在最后沖刺階段,可以幫助考生更快更準地把握核心考點,起到事半功倍的作用!

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      第二篇 銀行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)

  第5章 銀行業(yè)監(jiān)管及反洗錢法律規(guī)定

  一、考試大綱

  5.1《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定

  中國人民銀行的直接檢查監(jiān)督權(quán)

  中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)

  中國人民銀行在特定情況下的檢查監(jiān)督權(quán)

  5.2《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》相關(guān)規(guī)定

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍

  《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》有關(guān)監(jiān)督管理措施的規(guī)定

  5.3違反有關(guān)法律規(guī)定的法律責任

  刑事責任

  行政責任

  行政處分

  相關(guān)的處罰措施

  5.4反洗錢法律制度

  洗錢概述

  《中華人民共和國反洗錢法》

  《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》

  《金融機構(gòu)大額交易和可疑交易報告管理辦法》

  違反反洗錢法律規(guī)定的法律責任

  二、知識要點提示

  本章概要

  本章重點介紹了中國人民銀行和銀監(jiān)會對銀行業(yè)的監(jiān)管法律規(guī)定以及反洗錢法律知識等內(nèi)容。監(jiān)督管理是實現(xiàn)監(jiān)管目標的一種措施。監(jiān)管機構(gòu)通過檢查監(jiān)督可以評價監(jiān)管對象是否遵守法律規(guī)定,是否符合審慎經(jīng)營規(guī)則。檢查監(jiān)督權(quán)是一種行政權(quán),既是監(jiān)管者的權(quán)力也是其法定職責。我國現(xiàn)行銀行業(yè)監(jiān)管為多頭監(jiān)管模式,銀行業(yè)金融機構(gòu)除了接受中國人民銀行、銀監(jiān)會的監(jiān)管外,作為國有大型金融企業(yè),還須接受國家審計部門的審計監(jiān)督;對于公開上市發(fā)行股票的股份制商業(yè)銀行,還須接受中國證監(jiān)會的監(jiān)管。地方中小銀行業(yè)金融機構(gòu)還要接受地方政府的監(jiān)管。通過本章的學習,銀行業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當掌握和了解一定的金融監(jiān)管和反洗錢法律知識,為依法合規(guī)從業(yè)奠定基礎(chǔ)。

  本章考點精講

  5.1《中國人民銀行法》相關(guān)規(guī)定

  1.《中國人民銀行法》的通過、實施及修訂時間、修訂重點

  2.中國人民銀行直接檢查監(jiān)督權(quán)的范圍

  3.中國人民銀行的建議檢查監(jiān)督權(quán)

  4.中國人民銀行行使全面檢查監(jiān)督權(quán)的特殊情況及措施

  1995年3月18日,第八屆全國人民代表大會第三次會議正式通過了《中華人民共和國中國人民銀行法》(以下簡稱《中國人民銀行法》),并于通過之日公布實施。2003年12月27日,進行修改,此次修改共計25處,修改后的條文增加至五十三條。

  修訂的重點是將原屬于中國人民銀行履行的對銀行業(yè)的監(jiān)督管理職能劃分出來,移交給新成立的銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu);中國人民銀行不再直接審批、監(jiān)管金融機構(gòu),而主要專注于貨幣政策的制定和執(zhí)行,維護幣值的穩(wěn)定以及對金融市場進行宏觀調(diào)控,促進金融市場的繁榮發(fā)展。

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