第8章 個人理財業務管理

　　8.1 個人理財業務合規性管理

　　8.1.1 開展個人理財業務的基本條件

　　8.1.2 開展個人理財業務的政策限制

　　8.1.3 開展個人理財業務的違法責任

　　8.2 個人理財資金使用管理

　　8.3 個人理財業務流程管理

　　8.3.1 業務人員管理

　　8.3.2 客戶需求調查

　　8.3.3 理財產品開發

　　8.3.4 理財產品銷售

　　8.3.5 理財業務其他管理

　　8.4 理財產品合規性管理案例

　　8.4.1 理財產品開發合規性管理案例

　　8.4.2 理財產品銷售合規性管理案例

　　8.4.3 理財產品售后合規性管理案例

　　第9章 個人理財業務風險管理

　　9.1 個人理財的風險

　　9.1.1 個人理財風險的影響因素

　　9.1.2 理財產品風險評估

　　9.2 個人理財業務面臨的主要風險

　　9.2.1 個人理財業務面臨的主要風險

　　9.2.2 個人理財業務風險管理的基本要求

　　9.2.3 個人理財顧問服務的風險管理

　　9.2.4 綜合理財業務的風險管理

　　9.3 產品風險管理

　　9.4 操作風險管理

　　9.5 銷售風險管理

　　9.6 聲譽風險管理

　　第10章 職業道德和投資者教育

　　10.1 個人理財業務從業資格簡介

　　10.1.1 境外理財業務從業資格簡介

　　10.1.2 境內銀行個人理財業務從業資格

　　10.1.3 銀行個人理財業務從業人員基本條件

　　10.2 銀行個人理財業務從業人員的職業道德

　　10.2.1 從業人員基本行為準則

　　10.2.2 從業人員崗位職責要求

　　10.2.3 從業人員與客戶關系協調處理原則

　　10.2.4 從業人員與同事關系協調處理原則

　　10.2.5 從業人員與所在機構關系協調處理原則

　　10.2.6 從業人員與同業人員關系協調處理原則

　　10.2.7 從業人員與監管機構關系協調處理原則

　　10.2.8 從業人員的限制性條款

　　10.2.9 從業人員的違法責任

　　10.3 個人理財投資者教育

　　10.3.1 投資者教育概述

　　10.3.2 投資者教育功能

　　10.3.3 投資者教育內容