根據《證券法》規定，下列關于證券承銷的說法，正確的有（）。
A.證券承銷業務采取代銷或者包銷方式
B.證券公司不得以不正當競爭手段招攬證券承銷業務
C.證券公司承銷證券，應當同發行人簽訂代銷或者包銷協議
D.承銷團應當由發行人和參與承銷的證券公司組成
正確答案：ABC
答案解析：本題考核點是證券的承銷。向不特定對象公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。承銷團應當由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
知識點：配股的條件
下列關于上市公司配股法定條件的說法中，正確的是（）。
A.上市公司配股不需要滿足增發股票的一般條件
B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數量
C.配股可以采用證券法規定的代銷或包銷方式發行
D.擬配售股份數量不超過本次配售股份后股本總額的30％
正確答案：B
答案解析：根據規定，上市公司配股需要滿足增發股票的一般條件，因此選項A的說法錯誤；采用證券法規定的代銷方式發行，因此選項C的說法錯誤；擬配售股份數量不超過本次配售股份“前”股本總額的30％，因此選項D的說法錯誤。
知識點：上市公司非公開發行股票的規定
根據上市公司證券發行的有關規定，下列關于上市公司非公開發行股票的表述中，正確的有（）。
A.發行對象不得超過200人
B.發行價格不得低于市場交易價格
C.控股股東認購的股份36個月內不得轉讓
D.非控股股東認購的股份在12個月內不得轉讓
正確答案：CD
答案解析：本題考核上市公司非公開發行股票的規定。根據規定，非公開發行股票的特定對象應當符合股東大會決議規定的條件，其發行對象不超過10名，因此選項A的說法錯誤；發行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%，因此選項B錯誤。
知識點：增發股票的程序
上市公司增發股票，股東大會決議時的下列情形中，可以通過該決議的是（?。?。
A.經全體股東所持表決權的過半數通過
B.經全體股東所持表決權的2/3以上通過
C.經出席會議的股東所持表決權的過半數通過
D.經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過
正確答案：D
答案解析：本題考核點是增發股票的程序。股東大會就股票發行事項作出決議，必須經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
知識點：證券轉讓的限制規定
依法發行的股票，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在規定期限內，不得買賣。下列各項中錯誤的是（）。
A.為股票發行出具審計報告的專業人員，在該股票承銷期內，不得買賣該種股票
B.為上市公司出具審計報告的專業人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后15日內，不得買賣該種股票
C.公開發行新股前已經發行的股份自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓
D.發起人持有的本公司股份，自公司成立1年內不得轉讓
正確答案：AB
答案解析：本題考核證券轉讓的限制規定。根據規定，為股票發行出具審計報告的專業人員，在股票承銷期內和期滿后6個月內，不得買賣該種股票；為上市公司出具審計報告的專業人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內，不得買賣該種股票。
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