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2018.9基金統考沖刺：基金法律法規習題練習（8.26）
熱帖 -
2018-08-24來自 清**地
距離2018年9月15日-9月16日的基金從業資格考試還有20天，復習不要再拖延了！
此階段的復習以章節習題為主，與教材內容配合檢測復習成果。掌握不牢的考點回顧教材原考點，以題代練。
從今天起，小編在233基金從業考試社區推出各科目每日一練，一起來做題吧！
《基金法律法規、職業道德與業務規范》習題練習（8.26）
每天5題，練一練吧！加油!
1.( )負責貫徹執行合規政策。
A.各業務部門
B.合規與風險控制部
C.公司經理層
D.公司管理層
2.基金管理公司督察長履行職責的范圍為( )。
A.公司運作的主要環節
B.基金及公司運作的所有業務環節
C.基金運作的主要環節
D.公司稽核部的人員設置及業務管理
3.下列關于反洗錢合規性風險管理措施，說法不正確的是( )。
A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源
B.從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉
C.嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控
D.建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制
4.經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資的，應當予以抵制，并立即向( )報告。
A.董事會
B.監事會
C.中國證監會及相關派出機構
D.股東大會
5.基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循的原則不包括( )。
A.投資人利益優先原則
B.全面性原則
C.公正性原則
D.及時性原則
請在下方留下你的答案,如：我的答案是ABDBC
回復即可見答案及解析
你能做對幾題呢？
?
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1.答案：C
解析：公司經理層負責貫徹執行合規政策，確保發現違規事件時及時采取適當的糾正措施，并追究違規責任人的相應責任。
2.答案：B
解析：督察長負責組織指導公司監察稽核工作。督察長履行職責的范圍，應當涵蓋基金及公司運作的所有業務環節。
3.答案：A
解析：根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》規定，除BCD三項外，反洗錢合規性風險管理主要措施還包括：建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源;(選項A不正確);制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。
4.答案：C
解析：經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求，應當予以抵制，并立即向中國證監會及相關派出機構報告。
5.答案：C
解析：基金銷售過程的適用性原則要求，基金銷售機構應遵循的原則有投資人利益優先原則，全面性原則，及時性原則以及客觀性原則，不包括公正性原則。
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