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2025年基金從業(yè)《法律法規(guī)》考前圈題卷

單項選擇題（下列各小題備選答案中，只有 一個符合題意的正確答案。本類題共100分，每小題1分。多選、

錯選、不選均不得分）。

1.（）是指基金經(jīng)理主動地對不同資產(chǎn)的未來表現(xiàn)進(jìn)行判斷并擇時，然后基于配置結(jié)論將標(biāo)的投資于各主動管理型

基金。

A. 主動管理主動型 FOF

B. 主動管理被動型 FOF

C. 被動管理主動型 FOF

D. 被動管理被動型 FOF

2.某基金在新股申購過程中，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)金頭寸不足，要求頭寸復(fù)核崗員工修改初步詢價信息，但頭寸復(fù)核崗員工

由于工作疏忽未予修改，導(dǎo)致申購無效。該風(fēng)險屬于（ ）。

A. 操作風(fēng)險

B. 法律合規(guī)風(fēng)險

C. 流動性風(fēng)險

D. 市場風(fēng)險

3.下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是（ ）。

I. 反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

Ⅱ. 是一種風(fēng)險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

Ⅲ. 是一種間接的投資工具，資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品

IV. 可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，能有效分散風(fēng)險

A. I、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、IV

C. Ⅲ、IV

D. I、Ⅱ、Ⅲ、IV

4.關(guān)于 ETF 的申購贖回的信息披露，錯誤的是（ ）。

A. 在每日開市前，基金管理人需通過其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告 ETF 申購、贖回清單

B. ETF 申購、贖回清單主要包括最小申購、贖回單位所對應(yīng)的各組合證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等

內(nèi)容

C. 在每日開市前基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供 ETF 申購、贖回清單

D. 當(dāng)日發(fā)布的 ETF 申購、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場特殊情況進(jìn)行修改

5.下列屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是（ ）。

A. 基本管理制度

B. 內(nèi)部控制大綱

C. 部門業(yè)務(wù)規(guī)章

D. 以上都正確