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2025年5月基金從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案（更新100題）

第1題 單選題 （每題1分，共100題，共100分）

1、貨幣市場(chǎng)基金需要定期披露()。

Ⅰ基金份額凈值

Ⅱ基金資產(chǎn)凈值

Ⅲ每萬(wàn)份基金收益

Ⅳ最近7日年化收益率

A．Ⅲ、Ⅳ

B．Ⅰ 、 Ⅱ

C．Ⅱ 、 Ⅲ、 Ⅳ

D．Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

2、王某為基金管理公司某股票基金的基金經(jīng)理,在上班時(shí)間用個(gè)人筆記本電腦操作其母親開(kāi)立的證券賬戶(hù),先

后用該股票基金多次買(mǎi)入和賣(mài)出某上市公司的股票，虧損20萬(wàn)元。中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)采取下列哪些監(jiān)管措施?()

Ⅰ前往王某所在基金管理公司調(diào)查取證

Ⅱ凍結(jié)王某管理的股票基金中的資金

Ⅲ查閱、復(fù)制該股票基金和王某母親的證券交易記錄

Ⅳ 對(duì)王某予以逮捕并采取證券市場(chǎng)禁入措施

A．Ⅱ、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ 、 Ⅲ

C．Ⅰ、 Ⅲ

D．Ⅲ 、 Ⅳ

3、關(guān)于基金管理人對(duì)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查必須了解的信息，以下表述錯(cuò)誤的是（ ).

A．了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的內(nèi)部控制情況、賬戶(hù)管理制度

B．了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售人員能力和持續(xù)營(yíng)銷(xiāo)能力

C．了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的盈利狀況和盈利能力

D．了解該基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺(tái)建設(shè)情況

4、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別有以下哪幾項(xiàng)?()

Ⅰ法律主體資格不同

Ⅱ投資者的地位不同

Ⅲ基金組織方式不同

Ⅳ 基金運(yùn)作管理標(biāo)準(zhǔn)不同

A．Ⅰ、Ⅱ 、 Ⅲ 、Ⅳ

B．Ⅰ、Ⅱ

C．Ⅰ、 Ⅳ

D．Ⅰ、Ⅱ 、 Ⅲ

5、關(guān)于私募基金合同，以下表述正確的是( ）

A．法律規(guī)定了私募基金合同的必備條款

B．用于規(guī)范基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金份額持有人無(wú)關(guān)

C．私募基金合同可以約定由管理人對(duì)投資者承諾本金安全和最低收益

D．用于規(guī)范基金份額持有人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，和基金管理人無(wú)關(guān)

6、關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式，下列說(shuō)法正確的是()。