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精品 2025年5月基金從業《法律法規》真題及答案(更新100題).pdf

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    2025年5月基金從業《法律法規》真題及答案(更新100題)

    第1題 單選題 (每題1分,共100題,共100分)

    1、貨幣市場基金需要定期披露()。

    Ⅰ基金份額凈值

    Ⅱ基金資產凈值

    Ⅲ每萬份基金收益

    Ⅳ最近7日年化收益率

    A.Ⅲ、Ⅳ

    B.Ⅰ 、 Ⅱ

    C.Ⅱ 、 Ⅲ、 Ⅳ

    D.Ⅰ 、 Ⅱ 、 Ⅳ

    2、王某為基金管理公司某股票基金的基金經理,在上班時間用個人筆記本電腦操作其母親開立的證券賬戶,先

    后用該股票基金多次買入和賣出某上市公司的股票,虧損20萬元。中國證監會有權采取下列哪些監管措施?()

    Ⅰ前往王某所在基金管理公司調查取證

    Ⅱ凍結王某管理的股票基金中的資金

    Ⅲ查閱、復制該股票基金和王某母親的證券交易記錄

    Ⅳ 對王某予以逮捕并采取證券市場禁入措施

    A.Ⅱ、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ 、 Ⅲ

    C.Ⅰ、 Ⅲ

    D.Ⅲ 、 Ⅳ

    3、關于基金管理人對基金銷售機構進行審慎調查必須了解的信息,以下表述錯誤的是( ).

    A.了解該基金銷售機構的內部控制情況、賬戶管理制度

    B.了解該基金銷售機構銷售人員能力和持續營銷能力

    C.了解該基金銷售機構的盈利狀況和盈利能力

    D.了解該基金銷售機構的信息管理平臺建設情況

    4、契約型基金與公司型基金的主要區別有以下哪幾項?()

    Ⅰ法律主體資格不同

    Ⅱ投資者的地位不同

    Ⅲ基金組織方式不同

    Ⅳ 基金運作管理標準不同

    A.Ⅰ、Ⅱ 、 Ⅲ 、Ⅳ

    B.Ⅰ、Ⅱ

    C.Ⅰ、 Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ 、 Ⅲ

    5、關于私募基金合同,以下表述正確的是( )

    A.法律規定了私募基金合同的必備條款

    B.用于規范基金管理人和基金托管人之間的權利義務關系,和基金份額持有人無關

    C.私募基金合同可以約定由管理人對投資者承諾本金安全和最低收益

    D.用于規范基金份額持有人之間的權利義務關系,和基金管理人無關

    6、關于開放式基金的認購費率和收費模式,下列說法正確的是()。

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