精品 2023年12月基金從業《私募股權》真題答案（考生回憶版30題）.pdf
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2023年12月基金從業《私募股權》真題答案（考生回憶版30題）
2023年12月16日基金從業科目三
《私募股權投資基金基礎知識》考試真題答案
1、股權投資實踐中，隨售權往往涉及鎖定期的規定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是()。
I.鎖定的對象是創始人股東的股份
II.鎖定的對象是財務投資者股東的股份
III.其他股東同意的情況下鎖定期可以被豁免
IV.其他股東同意的情況下鎖定期也不能被豁免
A.II、III
B.II、IV
C.I、III
D.I、IV
【參考答案】C
【233網校獨家解析，禁止轉載】I、III正確；在實踐中，往往對創始人股東在目標公司的持股規定一定的鎖
定期，在鎖定期屆滿之前通常不允許創始人股東在未經股權投資基金同意的情況下向其他第三方轉讓股權。
【考查考點】第5章-第四節-第一拒絕權條款和隨售權條款
在實踐中，往往對創始人股東在目標公司的持股規定一定的鎖定期，在鎖定期屆滿之前通常不允許創始人股東
在未經股權投資基金同意的情況下向其他第三方轉讓股權。
2、股權投資基金所投資企業間接上市的方式包括()。
I.上市公司重大資產重組
II.全國中小企業股份轉讓系統掛牌
III.借殼上市
IV.區域性股權交易市場掛牌
A.II、IV
B.I、II
C.I、III
D.III、IV
【參考答案】C
【233網校獨家解析，禁止轉載】Ⅱ、Ⅳ屬于直接上市的方式。
【考查考點】第7章-第二節-境內上市
所投資企業除了股票首次公開發行并上市外，還可以通過參與上市公司重大 資產重組或借殼上市等方式間接
上市。
3、在我國不能作為公司型股權投資基金的是()
l.有限責任公司
II.股份有限公司
III.A股上市公司
IV.無限責任公司
A.I、II、III、IV
B.III、IV
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2023年12月基金從業《私募股權》真題答案（考生回憶版30題）
2023年12月16日基金從業科目三
《私募股權投資基金基礎知識》考試真題答案
1、股權投資實踐中，隨售權往往涉及鎖定期的規定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是()。
I.鎖定的對象是創始人股東的股份
II.鎖定的對象是財務投資者股東的股份
III.其他股東同意的情況下鎖定期可以被豁免
IV.其他股東同意的情況下鎖定期也不能被豁免
A.II、III
B.II、IV
C.I、III
D.I、IV
【參考答案】C
【233網校獨家解析，禁止轉載】I、III正確；在實踐中，往往對創始人股東在目標公司的持股規定一定的鎖
定期，在鎖定期屆滿之前通常不允許創始人股東在未經股權投資基金同意的情況下向其他第三方轉讓股權。
【考查考點】第5章-第四節-第一拒絕權條款和隨售權條款
在實踐中，往往對創始人股東在目標公司的持股規定一定的鎖定期，在鎖定期屆滿之前通常不允許創始人股東
在未經股權投資基金同意的情況下向其他第三方轉讓股權。
2、股權投資基金所投資企業間接上市的方式包括()。
I.上市公司重大資產重組
II.全國中小企業股份轉讓系統掛牌
III.借殼上市
IV.區域性股權交易市場掛牌
A.II、IV
B.I、II
C.I、III
D.III、IV
【參考答案】C
【233網校獨家解析，禁止轉載】Ⅱ、Ⅳ屬于直接上市的方式。
【考查考點】第7章-第二節-境內上市
所投資企業除了股票首次公開發行并上市外，還可以通過參與上市公司重大 資產重組或借殼上市等方式間接
上市。
3、在我國不能作為公司型股權投資基金的是()
l.有限責任公司
II.股份有限公司
III.A股上市公司
IV.無限責任公司
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.II、III
D.II、III、IV
【參考答案】B
【233網校獨家解析，禁止轉載】在我國，公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式。
【考查考點】第3章-第二節-公司型基金
在我國，公司型基金可采取有限責任公司或股份有限公司的形式。
4、股權投資基金管理人、股權投資基金托管人應當在基金合同中約定向投資者披露（ ），不得隱瞞或者提供
虛假信息。
Ⅰ資產負債
Ⅱ投資收益分配
Ⅲ基金承擔的費用和業績報酬
Ⅳ可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息
A.I、II、IV
B.I、III
C.III、IV
D.I、II、III、IV
【參考答案】D
【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金管理人、股權投資基金托管人應當在基金合同中約定向投資者披露基
金投資、資產負債、投資收益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合
法權益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露指引由中國證券投資基金業協會制定。
【考查考點】第9章-第二節-基金信息披露的要求
股權投資基金管理人、股權投資基金托管人應當在基金合同中約定向投資者披露基金投資、資產負債、投資收
益分配、基金承擔的費用和業績報酬、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權益的其他重大信息，不
得隱瞞或者提供虛假信息。信息披露指引由中國證券投資基金業協會制定。
5、有關股權投資基金的投資決策，以下安排相對合理的是()。
A.投資決策委員會需由具備豐富投資管理經驗的基金管理人擔任
B.為保障投資決策的審慎，投資決策須經投資決策委員會一致通過
C.為保障投資決策的效率，投資決策流程可由投資經理或項目小組在項目立項時直接進行投資決策
D.投資決策委員會作為行使投資決策權的重要內部機構，于基金設立時約定其職能，委員組成與變更以及議事
項等事項
【參考答案】A
【233網校獨家解析，禁止轉載】股權投資基金管理人通常設立投資決策委員會行使投資決策權。投資決策委員會委
員由具備豐富投資管理經驗與能力、有足夠時間與精力履行相應職責的投資管理專業人士擔任，通常由股權投資基
金管理人的高級管理團隊成員擔任，有時也會聘請外部專家擔任。投資決策委員會委員聘任和議事規則制定通常由
投資管理人董事會或執行事務合伙人負責。有些情況下，股權投資基金委托管理協議會對投資決策委員會的職能、
委員組成與變更、議事規則等事項進行約定。
【考查考點】第5章-第—節股權投資的一般流程-股權投資基金一般投資流程
股權投資基金管理人通常設立投資決策委員會行使投資決策權。投資決策委員會委員由具備豐富投資管理經驗與能
力、有足夠時間與精力履行相應職責的投資管理專業人士擔任，通常由股權投資基金管理人的高級管理團隊成員擔
任，有時也會聘請外部專家擔任。投資決策委員會委員聘任和議事規則制定通常由投資管理人董事會或執行事務合
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