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2025年基金從業(yè)《私募股權(quán)投資基金》必背100句

基金從業(yè)《股權(quán)投資基金》考前必背100句

【必背1】國(guó)內(nèi)所稱(chēng)“股權(quán)投資基金”主要投資與“私人股權(quán)”的投資基金，私人股權(quán)包括未上市企業(yè)和上市

企業(yè)非公開(kāi)發(fā)行和交易的普通股、可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股和可轉(zhuǎn)換債券。

【必背2】在國(guó)際市場(chǎng)上，股權(quán)投資基金既有以非公開(kāi)方式募集（私募）的，也有以公開(kāi)方式募集（公募）

的。在我國(guó)，目前股權(quán)投資基金尚只能以非公開(kāi)方式募集。

【必背3】股權(quán)投資基金特點(diǎn)：①投資期限長(zhǎng)、流動(dòng)性較差；②投資后管理投入資源較多；③專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)；④收

益波動(dòng)性較高。

【必背4】股權(quán)投資起源于創(chuàng)業(yè)投資。

【必背5】我國(guó)股權(quán)投資基金發(fā)展歷史：①探索與起步階段（1985~2004年）；②快速發(fā)展階段（2005~2012

年）；③統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段（2013年至今）。

【必背6】股權(quán)投資基金運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)資本增值的全過(guò)程。與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金生命周期的

四個(gè)階段就是募集、投資、管理和退出。

【必背7】中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)通常具有以下幾方面的發(fā)展和融資需求特征：①信息不對(duì)稱(chēng)比較嚴(yán)重；②創(chuàng)業(yè)成功

的不確定性較高；③是科技型中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)中無(wú)形資產(chǎn)占比較高；④中小微創(chuàng)業(yè)企業(yè)的融資需求呈現(xiàn)

階段性特征。

【必背8】并購(gòu)基金一般會(huì)從以下幾個(gè)方面尋找價(jià)值被低估的企業(yè)：①經(jīng)濟(jì)周期；②運(yùn)營(yíng)；③拆分與合并。

【必背9】股權(quán)投資基金當(dāng)事人：基金投資者和基金管理人是基金必然的當(dāng)事人。另外，如果基金財(cái)產(chǎn)交由托

管人托管，則基金托管人也是基金當(dāng)事人之一。

【必背10】股權(quán)投資基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)、基金份額登記機(jī)構(gòu)、律師

事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等。

【必背11】股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征：①監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性；②監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性。

【必背12】股權(quán)投資基金監(jiān)管的目標(biāo)：①保護(hù)基金投資者合法權(quán)益；②防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)。

【必背13】股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則：①依法監(jiān)管原則；②高效監(jiān)管原則；③適度監(jiān)管原則；④審慎監(jiān)管

原則；⑤分類(lèi)監(jiān)管原則。

【必背14】政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話(huà)、出具警示函、 公開(kāi)譴責(zé)等行

政監(jiān)管措施和行政處罰；而行業(yè)自律組織對(duì)其成員的處罰較輕，一般為公開(kāi)譴責(zé)、暫停會(huì)員資格、取消會(huì)員資

格等。

【必背15】創(chuàng)業(yè)投資基金通過(guò)注資的形式對(duì)企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資，從而為企業(yè)提供發(fā)展所需的資金。并購(gòu)

基金通過(guò)購(gòu)買(mǎi)股權(quán)的形式對(duì)企業(yè)的存量股權(quán)進(jìn)行投資，并不為企業(yè)提供任何資金，只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方

式，獲得資金的是出讓企業(yè)股權(quán)的老股東。并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金。

【必背16】杠桿收購(gòu)基金資金主要來(lái)源：①普通股；②夾層資本（一般采取優(yōu)先股和垃圾債）；③高級(jí)債（銀

行提供的并購(gòu)貸款）。

【必背17】公司型股權(quán)投資基金采用公司組織形式，投資者是公司股東，依法享有股東權(quán)利， 并以其投資額

為限對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任。公司型基金是企業(yè)法人實(shí)體。

【必背18】合伙型基金的參與主體主要為普通合伙人、有限合伙人及基金管理人。普通合伙人對(duì)基金（合伙企

業(yè)）債務(wù)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任，有限合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)基金（合伙企業(yè)）債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。可避免雙重納

稅。

【必背19】人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開(kāi)交易股權(quán)

進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。分為內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金。

【必背20】外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)