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1.某指數(shù)型基金最近4年的收益率分別為-10%、0%、10%、30%，則該基金最近4年的平均收益率為()。
A.-10%
B.5%
C.0%
D.7.5%
(-10%+0%+10%+30%)/4=7.5%
【考點(diǎn)】平均收益率
【章節(jié)】第十五章第二節(jié)掌握
2.關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS),以下表術(shù)正確的是()
A.投資管理機(jī)構(gòu)必須披露3年以上的業(yè)績(jī)
B.它屬于強(qiáng)制執(zhí)行的業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)
C. GIPS業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的基礎(chǔ)是輸入數(shù)據(jù)的真實(shí),準(zhǔn)確
D.投資管理機(jī)構(gòu)使用GIPS標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行披露時(shí)，必須同時(shí)遵守它提供的兩套標(biāo)準(zhǔn)
GIPS依賴于輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)性與準(zhǔn)確性。投資管理機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守GIPS規(guī)定的計(jì)算方式和呈現(xiàn)模式，并對(duì)規(guī)定內(nèi)容進(jìn)行充分的聲明與披露。
【考點(diǎn)】全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)
【章節(jié)】第十五章第六節(jié)理解
3.“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體( )
A.贖回金領(lǐng)
B.基金管理規(guī)模
C.初始募資金額
D.申購(gòu)金額
基金存在一些固定成本，如研究費(fèi)用和信息獲得費(fèi)用等。與小規(guī)模基金相比，規(guī)模較大的基金的平均成本更低。同時(shí)，規(guī)模較大的基金可以有效地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。但是基金規(guī)模過(guò)大，對(duì)可選擇的投資對(duì)象、被投資股票的流動(dòng)性等都有不利影響。基金管理規(guī)模的大小影響基金管理人的投資行為，進(jìn)而影響基金業(yè)績(jī)，因而基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮基金管理規(guī)模，分析比較規(guī)模加權(quán)的基金收益率。
【考點(diǎn)】基金管理規(guī)模
【章節(jié)】第十五章第一節(jié)掌握
4.業(yè)內(nèi)是常用的股票型基金相收益歸因分析模型是( ).
A.Brinson模型
B.特雷諾比率
C.平均收益率
D.夏普比率
對(duì)股票投資組合進(jìn)行相對(duì)收益歸因分析，最常用的是Brinson模型。
【考點(diǎn)】相對(duì)收益歸因
【章節(jié)】第十五章第三節(jié)理解
5.關(guān)于場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所。以下表述錯(cuò)誤的是().
A.證券交易所的設(shè)立和解散由國(guó)務(wù)院決定
B.證券交易所可以決定證券交易的價(jià)格
C.我國(guó)的證券交易所目前都采用會(huì)員制
D.上交所和深交所都沒有會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)
場(chǎng)內(nèi)證券交易的場(chǎng)所即證券交易所，是指在證券交易所內(nèi)按一定的時(shí)間、一定的規(guī)則集中買賣已發(fā)行證券而形成的市場(chǎng)。在我國(guó)，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國(guó)務(wù)院決定。證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格。證券交易所應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境，保證證券交易所的職能正常發(fā)揮。
證券交易所的組織形式有會(huì)員制和公司制兩種。我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會(huì)員制，設(shè)會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)和專門委員會(huì)。理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，理事會(huì)下面可以設(shè)立其他專門委員會(huì)。證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。總經(jīng)理由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
【考點(diǎn)】場(chǎng)內(nèi)證券交易場(chǎng)所
【章節(jié)】第十七章第一節(jié)理解
