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10月基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)》真題考點:估值責(zé)任人

來源:233網(wǎng)校 2021-10-31 17:35:16

2021年10月的基金從業(yè)考試時間為10月30日、31日,考試會有哪些真題考點呢?學(xué)霸君根據(jù)考生考點回憶版整理了相關(guān)信息,還沒有上考場的考生朋友們抓緊時間來回顧一下真題考點,說不定在考場上就遇上了!

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10月基金從業(yè)《證券投資基礎(chǔ)》真題考點:估值責(zé)任人

①管理人:估值第一責(zé)任人,每個交易日估值,對外公布經(jīng)托管人復(fù)核后的結(jié)果。

②托管人:復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果

審閱基金管理人的估值原則和程序,有異議時,有義務(wù)要求管理人作出合理解釋,通過積極商討達(dá)成一致意見。

管理人和托管人可參照基金估值工作小組的意見,但不能免除各自的估值責(zé)任。

基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額。

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