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2023年基金從業(yè)《證券投資基金》考前真題沖刺練習(xí)(5.17)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2023-05-17 00:00:45

以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易原則的是()。

A、第三方存管原則

B、貨銀對(duì)付原則

C、共同對(duì)手方制度

D、法人結(jié)算原則

參考答案:A
參考解析:

場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則包括:法人結(jié)算原則;共同對(duì)手方制度;貨銀對(duì)付原則;分級(jí)結(jié)算原則。

小王于2017年10月20日(周五)贖回了某公募貨幣市場(chǎng)基金,他應(yīng)享受的利潤(rùn)日包含()。

A、2017年10月20日、21日

B、2017年10月20日

C、2017年10月20日、21日、22日

D、2017年10月20日、21日、22日、23日

參考答案:C
參考解析:

貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí),將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn);每周一至周四進(jìn)行分配時(shí),則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配。對(duì)于普通的貨幣市場(chǎng)基金品種,投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤(rùn),投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。所以本題中10月20日(周五)贖回,享有10月21日(周六)和10月22日(周日)的利潤(rùn)。

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對(duì)于賣空交易,根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則中》對(duì)標(biāo)的證券的規(guī)定,以下表述錯(cuò)誤的是()

A、對(duì)股東人數(shù)有下限要求

B、對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)幅度有上限要求

C、對(duì)上交所上市交易時(shí)間有下限要求

D、對(duì)股票價(jià)格有上限要求

參考答案:D
參考解析:

在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中,上交所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定,如標(biāo)的證券為股票的,須符合以下7個(gè)條件:

(1)在上交所上市交易超過(guò)3個(gè)月。

(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

(3)股東人數(shù)不少于4000人。

(4)在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一:

①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的l5%,且日均成交金額小于5000萬(wàn)元;

②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%;

③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。

(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。

(6)股票交易未被上交所實(shí)行特別處理。

(7)上交所規(guī)定的其他條件。

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