以下不屬于場(chǎng)內(nèi)證券交易原則的是()。
A、第三方存管原則
B、貨銀對(duì)付原則
C、共同對(duì)手方制度
D、法人結(jié)算原則
場(chǎng)內(nèi)證券交易結(jié)算原則包括:法人結(jié)算原則;共同對(duì)手方制度;貨銀對(duì)付原則;分級(jí)結(jié)算原則。
小王于2017年10月20日(周五)贖回了某公募貨幣市場(chǎng)基金,他應(yīng)享受的利潤(rùn)日包含()。
A、2017年10月20日、21日
B、2017年10月20日
C、2017年10月20日、21日、22日
D、2017年10月20日、21日、22日、23日
貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí),將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn);每周一至周四進(jìn)行分配時(shí),則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配。對(duì)于普通的貨幣市場(chǎng)基金品種,投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額不享有周五和周六、周日的利潤(rùn),投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五和周六、周日的利潤(rùn)。所以本題中10月20日(周五)贖回,享有10月21日(周六)和10月22日(周日)的利潤(rùn)。
對(duì)于賣空交易,根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則中》對(duì)標(biāo)的證券的規(guī)定,以下表述錯(cuò)誤的是()
A、對(duì)股東人數(shù)有下限要求
B、對(duì)股票價(jià)格波動(dòng)幅度有上限要求
C、對(duì)上交所上市交易時(shí)間有下限要求
D、對(duì)股票價(jià)格有上限要求
在《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》中,上交所對(duì)于可用于融資融券的標(biāo)的證券做出了詳細(xì)規(guī)定,如標(biāo)的證券為股票的,須符合以下7個(gè)條件:
(1)在上交所上市交易超過(guò)3個(gè)月。
(2)融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。
(3)股東人數(shù)不少于4000人。
(4)在過(guò)去3個(gè)月內(nèi)沒(méi)有出現(xiàn)下列情形之一:
①日均換手率低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的l5%,且日均成交金額小于5000萬(wàn)元;
②日均漲跌幅平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅平均值的偏離值超過(guò)4%;
③波動(dòng)幅度達(dá)到基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度的5倍以上。
(5)股票發(fā)行公司已完成股權(quán)分置改革。
(6)股票交易未被上交所實(shí)行特別處理。
(7)上交所規(guī)定的其他條件。
參加基金從業(yè)資格考試大家有哪些疑問(wèn)?現(xiàn)在可以添加233網(wǎng)校學(xué)霸君微信【ks233wx9】進(jìn)行咨詢,也可拉你進(jìn)群學(xué)習(xí)。在群內(nèi),我們可以及時(shí)了解考試報(bào)名查分等相關(guān)信息,互相監(jiān)督學(xué)習(xí),還可以一起討論專業(yè)內(nèi)容,疑難問(wèn)題解答、歷年考題回憶、備考技巧點(diǎn)撥等!還等什么,趕緊加入備考大隊(duì)伍吧!

注意:證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)考試題型全部為單選題,題量100題,每題1分,總分100分,60分為合格線。除了普通單選題和組合型單選題外,通常一套試題中有2個(gè)左右的綜合型單選題,即一段材料下,3個(gè)單選題,一般是涉及計(jì)算的題目,注重考查綜合應(yīng)用能力。其中組合型選擇題類似于多選題,但是正確答案只有一個(gè)。穿插在100題中,題量少于普通單選題。
基金從業(yè)考試往期真題會(huì)重復(fù)出現(xiàn),233網(wǎng)校整理了《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題演練,每天掌握幾道題,攻克高頻考點(diǎn)!
證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)章節(jié)真題精選下載版、在線估分均已更新,大家可通過(guò)手機(jī)應(yīng)用搜索“233網(wǎng)?!毕螺d233網(wǎng)校APP進(jìn)行免費(fèi)下載、在線估分。更快速掌握考點(diǎn),老師帶你高效取證>>
試題不夠刷?233網(wǎng)校基金從業(yè)資格考試免費(fèi)題庫(kù),海量試題任你刷!基金考試章節(jié)習(xí)題/易錯(cuò)題/真題免費(fèi)刷(點(diǎn)擊進(jìn)入)