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2024年5月基金從業《證券投資基金》考點+真題解析:標的證券為股票須符合的條件

來源:233網校 2024-06-10 00:15:31

2024年5月基金從業《證券投資基金》考試已經結束,有不少考點都是年年考反反復復考的。學霸君根據考生回憶版真題整理了真題考點以及真題練習,準備備考的考生朋友務必拉入復習名單,重點復習。

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證券投資基金真題回顧

對于賣空交易,根據《上海證券交易所融資融券交易實施細則中》對標的證券的規定,以下表述錯誤的是()

A.對股東人數有下限要求

B.對股票價格波動幅度有上限要求

C.對上交所上市交易時間有下限要求

D.對股票價格有上限要求

參考答案:D
參考解析:在《上海證券交易所融資融券交易實施細則》中,上交所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規定,如標的證券為股票的,須符合以下7個條件:

(1)在上交所上市交易超過3個月。

(2)融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

(3)股東人數不少于4000人。

(4)在過去3個月內沒有出現下列情形之一:

①日均換手率低于基準指數日均換手率的l5%,且日均成交金額小于5000萬元;

②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;

③波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。

(5)股票發行公司已完成股權分置改革。

(6)股票交易未被上交所實行特別處理。

(7)上交所規定的其他條件。

考點:標的證券為股票須符合的條件

在《上海證券交易所融資融券交易實施細則》中,上交所對于可用于融資融券的標的證券做出了詳細規定,如標的證券為股票的,須符合以下7個條件:

(1)在上交所上市交易超過3個月。

(2)融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元,融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。

(3)股東人數不少于4000人。

(4)在過去3個月內沒有出現下列情形之一:

①日均換手率低于基準指數日均換手率的l5%,且日均成交金額小于5000萬元;

②日均漲跌幅平均值與基準指數漲跌幅平均值的偏離值超過4%;

③波動幅度達到基準指數波動幅度的5倍以上。

(5)股票發行公司已完成股權分置改革。

(6)股票交易未被上交所實行特別處理。

(7)上交所規定的其他條件。

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