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2013基金從業資格考試輔導:基金法律制度與監督管理

來源:233網校 2013-03-16 13:39:00

  基金法律制度與監督管理

  貨幣市場基金的特殊信息披露內容具體包括基金收益公告、影子價格與攤余成本法確定的凈值產生較大偏離的情形等幾個方面。當影子價格與攤余成本法確定的基金資產凈值偏離度的絕對值達到或超過0.5%時,基金管理人應當在事件發生之日起2日內就此事項進行臨時報告。

  基金法律制度與監督管理 我國證券市場法規體系由國家法律、行政法規、部門規章和自律規則等四個部分構成。

  《證券投資基金會計核算業務指引》屬于自律規則。

  我國對證券市場的監督管理遵循四個原則:依法管理原則;保護投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監管與自律相結合的原則。

  在這個監督管理體系中,中國證監會及其派出機構執行集中統一的行政監督管理職能;中國證券業協會和證券交易所執行行業自律管理職能;中國證券投資者保護基金為防范和處置證券公司風險,保護投資者利益,提供資金保障。

  《刑法》關于證券犯罪的規定:內幕交易、泄露內幕信息罪;編造并傳播證券交易虛假信息罪;操縱證券、期貨交易價格罪。

  基金監管目標:保護基金投資者的合法利益;保證市場的公平、效率和透明;防范和降低系統性風險;推動基金業的規范發展。

  基金監管的原則:依法監管原則;公開、公平、公正原則;監管與自律并重原則;監管的連續性和有效性原則;審慎監管原則

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