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2013基金從業(yè)資格考試輔導(dǎo):基金法律制度與監(jiān)督管理

來(lái)源:233網(wǎng)校 2013-03-16 13:39:00

  基金法律制度與監(jiān)督管理

  貨幣市場(chǎng)基金的特殊信息披露內(nèi)容具體包括基金收益公告、影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的情形等幾個(gè)方面。當(dāng)影子價(jià)格與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí),基金管理人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

  基金法律制度與監(jiān)督管理 我國(guó)證券市場(chǎng)法規(guī)體系由國(guó)家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則等四個(gè)部分構(gòu)成。

  《證券投資基金會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)指引》屬于自律規(guī)則。

  我國(guó)對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)督管理遵循四個(gè)原則:依法管理原則;保護(hù)投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結(jié)合的原則。

  在這個(gè)監(jiān)督管理體系中,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能;中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能;中國(guó)證券投資者保護(hù)基金為防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn),保護(hù)投資者利益,提供資金保障。

  《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定:內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;編造并傳播證券交易虛假信息罪;操縱證券、期貨交易價(jià)格罪。

  基金監(jiān)管目標(biāo):保護(hù)基金投資者的合法利益;保證市場(chǎng)的公平、效率和透明;防范和降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn);推動(dòng)基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

  基金監(jiān)管的原則:依法監(jiān)管原則;公開、公平、公正原則;監(jiān)管與自律并重原則;監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;審慎監(jiān)管原則

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