基金從業資格考試《基金法律法規》證券投資基金的監管重點掌握知識點：公募基金運作監管。包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等。【基金教材核心考點講解>>】

對公開募集基金投資與交易行為的監管

基金的投資方式和范圍：①上市交易的股票、債券;②中國證監會規定 的其他證券及其衍生品種。

基金的投資與交易行為的限制：

依據《證券投資基金法》的規定，基金財產不得用于下列投資或者活動：①承 銷證券;②違反規定向他人貸款或者提供擔保;③從事承擔無限責任的投資;④買 賣其他基金份額，但是中國證監會另有規定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人 出資;⑥從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動;⑦法 律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他活動。

對公開募集基金信息披露的監管

對基金信息披露的要求、內容、禁止行為等。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息， 并保證所披露信息的真實性、準確性和完整性。

基金份額持有人及基金份額持有人大會

1、基金份額持有人的法定權利

2、基金份額持有人大會及其日常機構。基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成

3、公開募集基金的基金份額持有人權利行使。包括 基金份額持有人大會的召集、基金份額持有人大會的召開、基金份額持有人大會的決議規則等。

【例題】

公開披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協議

B.基金資產凈值、基金份額凈值

C.基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告

D.證券投資業績預測

答案：D