基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》證券投資基金的監(jiān)管重點(diǎn)掌握知識點(diǎn)：公募基金運(yùn)作監(jiān)管。包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等。【基金教材核心考點(diǎn)講解>>】

對公開募集基金投資與交易行為的監(jiān)管

基金的投資方式和范圍：①上市交易的股票、債券;②中國證監(jiān)會規(guī)定 的其他證券及其衍生品種。

基金的投資與交易行為的限制：

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：①承 銷證券;②違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保;③從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④買 賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人 出資;⑥從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動;⑦法 律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

對公開募集基金信息披露的監(jiān)管

對基金信息披露的要求、內(nèi)容、禁止行為等。

基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法披露基金信息， 并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

基金份額持有人及基金份額持有人大會

1、基金份額持有人的法定權(quán)利

2、基金份額持有人大會及其日常機(jī)構(gòu)。基金份額持有人大會由全體基金份額持有人組成

3、公開募集基金的基金份額持有人權(quán)利行使。包括 基金份額持有人大會的召集、基金份額持有人大會的召開、基金份額持有人大會的決議規(guī)則等。

【例題】

公開披露的基金信息不包括(　　)。

A.基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議

B.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告及中期和年度基金報(bào)告

D.證券投資業(yè)績預(yù)測

答案：D