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5月基金從業《基金法律法規》真題考點:相關方的權利與義務

來源:233網校 2024-05-12 18:05:01

2024年5月基金從業《基金法律法規、職業道德與業務規范》考試已經結束,本次基金法律法規考試當中真題考點有哪些呢?學霸君根據考生回憶版真題整理了真題考點,準備備考的考生朋友務必拉入復習名單,重點復習。根據前輩經驗,基金從業考試往期真題會重復出現,說不定在考場上就遇上了!

真題考點:相關方的權利與義務

督察長在履行職責時應該堅持原則、獨立客觀,以保護持有人利益為根本出發點,公平對待投資者。督察長應享有充分的知情權和獨立的調查權。督察長有權參加或者列席公司董事會會議、經營決策會議,有權查閱、復制公司相關文件、檔案,有權要求相關員工對相關事項做出說明,并向為公司提供審計、法律服務的中介機構了解情況。如果需要,督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業機構或者人員協助工作,費用由公司承擔。

公司應保證督察長工作的獨立性,不得安排或者要求督察長從事基金銷售、投資等與其履行職責相沖突的職務和工作。同時公司應該為合規管理提供保障,包括為合規部門配備足夠的、具備履職能力的專業人員,建立合規獨立性的考核方式和相應的薪酬管理制度。

董事會決定督察長的聘任、解聘和考核,決定其薪酬待遇。董事會應當建立和完善督察長考核和薪酬管理制度,應以合規運作為主要標準,促進提高公司合規管理的有效性。

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