2024年5月基金從業(yè)《基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范》考試已經(jīng)結(jié)束，本次基金法律法規(guī)考試當中真題考點有哪些呢？學霸君根據(jù)考生回憶版真題整理了真題考點，準備備考的考生朋友務必拉入復習名單，重點復習。根據(jù)前輩經(jīng)驗，基金從業(yè)考試往期真題會重復出現(xiàn)，說不定在考場上就遇上了！
真題考點：內(nèi)部控制的五原則
相互制約原則指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應當權(quán)責分明、相互制衡。基金管理人內(nèi)部的一項業(yè)務，如果經(jīng)過兩個以上的相互制約環(huán)節(jié)對其進行監(jiān)督和核查，其發(fā)生錯弊現(xiàn)象的概率就很低。就具體的內(nèi)部控制措施來說，相互牽制必須考慮橫向控制和縱向控制兩方面的制約關(guān)系。從橫向關(guān)系來講，完成某個環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明；從縱向關(guān)系來講，完成某個工作需經(jīng)過互不隸屬的兩個或兩個以上的崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制。只有經(jīng)過橫向關(guān)系和縱向關(guān)系的核查和制約，才能使發(fā)生的錯弊減少到較低程度，或者即使發(fā)生問題，也易盡早發(fā)現(xiàn)，便于及時糾正。
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